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上海市人民政府


上海市人民政府令第55号



　　《上海市人民政府关于修改〈上海市旅行社管理办法〉的决定》已经2006年1月23日市政府第96次常务会议通过，现予发布，自2006年4月1日起施行。 　

　　市长 韩正

　　二○○六年二月八日



上海市人民政府关于修改《上海市旅行社管理办法》的决定

（2006年2月8日上海市人民政府令第55号发布）

　　市人民政府决定，对《上海市旅行社管理办法》作如下修改：
　　一、第四条修改为：
　　市旅游行政管理部门负责本市旅行社的管理。
　　区、县旅游行政管理部门按照职责，负责本辖区内国内旅行社的管理，业务上受市旅游行政管理部门的领导。区、县旅游行政管理部门接受市旅游行政管理部门的委托，负责本辖区内国内旅行社的审批。
　　各级人民政府的有关部门应当按照各自职责，协助旅游行政管理部门做好旅行社的管理工作。
　　二、第八条修改为：
　　设立旅行社，应当具备下列条件：
　　（一）有固定的营业场所；
　　（二）有必要的营业设施；
　　（三）有符合国家规定的经营人员；
　　（四）有符合国家规定的注册资本和质量保证金。
　　三、第九条修改为：
　　旅行社注册资本和保证金的数额，依照国家有关规定执行。
　　四、第十条修改为：
　　年接待旅游者10万人次以上的旅行社，经旅游行政管理部门批准，可以设立不具有法人资格、以设立社的名义开展旅游业务经营活动的分社。
　　旅行社设立分社的，应当按照国家有关规定增加注册资本，并向分社设立地的旅游行政管理部门交纳质量保证金。
　　五、第十一条修改为：
　　本市旅行社可以在本市范围内设立不具有法人资格、以设立社名义开展旅游业务经营活动的营业部。
　　旅行社营业部的业务范围限于为设立社招徕游客，并提供咨询或者宣传等服务。
　　旅行社设立营业部的，应当在办理完工商登记注册手续之日起30个工作日内，报营业部所在区、县旅游行政管理部门备案。
　　六、第十三条修改为：
　　本市对旅行社实行公告制度。公告制度由市旅游行政管理部门负责实施。
　　公告包括开业公告、变更名称公告、变更经营范围公告、停业公告、吊销许可证公告。
　　七、第十四条修改为：
　　申请设立国际旅行社、国内旅行社、旅行社分社的，按《条例》和本办法有关规定办理审批手续，交纳质量保证金，领取《旅行社业务经营许可证》（以下简称经营许可证）后，在60 个工作日内，依法向工商行政管理部门申请登记注册和领取营业执照。
　　八、第二十七条第一款修改为：
　　旅行社未按照旅游合同提供相关服务的，应当承担违约责任；给旅游者造成损失的，应当依法赔偿。由于其他旅游经营者的原因，致使旅游合同不能履行或者不能完全履行，并给旅游者造成损失的，旅游者有权要求旅行社赔偿；旅行社赔偿后，有权向造成旅游合同不能履行或者不能完全履行的旅游经营者追偿。
　　九、第二十八条修改为：
　　旅行社从事旅游业务经营活动，应当投保旅行社责任保险。旅行社投保旅行社责任保险的保险费，不得在销售价格中单独列项。
　　旅游者可以根据实际需要，购买旅游者个人保险。旅行社在与旅游者订立旅游合同时，应当提示旅游者购买相关的旅游者个人保险。
　　十、第三十四条修改为：
　　旅行社开发具有危险性的特殊旅游项目的，应当按照国家有关规定办理审批手续。
　　十一、第三十七条第（二）项修改为：
　　请求消费者权益保护委员会调查、调解；
　　十二、本办法中的“市旅游委”均修改为“市旅游行政管理部门”。
　　本决定自2006年4月1日起施行。《上海市旅行社管理办法》根据本决定作相应的修改后，重新发布。

上海市旅行社管理办法

　　（1999年12月6日上海市人民政府令第77号发布根据2006年2月8日《上海市人民政府关于修改〈上海市旅行社管理办法〉决定》修正）

　　
第一章 总则

　　第一条（目的和依据）
　　为了加强对本市旅行社的管理，保障旅游者和旅行社的合法权益，维护旅游市场秩序，促进本市旅游业的发展，根据《旅行社管理条例》（以下简称《条例》）和有关规定，结合本市实际情况，制定本办法。
　　第二条（旅行社定义）
　　本办法所称的旅行社，是指以营利为目的，招徕、接待旅游者，为旅游者安排交通、游览、住宿、饮食、购物、娱乐及提供导游服务等相关旅游业务的企业，包括国际旅行社和国内旅行社。
　　第三条（适用范围）
　　本办法适用于本市范围内的旅行社的设立、经营及其管理活动。
　　第四条（管理部门）
　　市旅游行政管理部门负责本市旅行社的管理。区、县旅游行政管理部门按照职责，负责本辖区内国内旅行社的管理，业务上受市旅游行政管理部门的领导。区、县旅游行政管理部门接受市旅游行政管理部门的委托，负责本辖区内国内旅行社的审批。
　　各级人民政府的有关部门应当按照各自职责，协助旅游行政管理部门做好旅行社的管理工作。
　　第五条（许可制度）
　　本市实行旅行社经营许可制度。未经旅游行政管理部门许可，任何单位和个人不得从事或者变相从事旅行社经营活动。
　　第六条（经营原则）
　　旅行社在经营活动中应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则，遵守商业道德。
　　旅行社依法从事经营活动受法律保护。
　　第七条（行业协会）
　　市旅行社行业协会是依法维护旅行社权益的自律性社会团体法人，依照法律、法规及其章程开展工作，接受市旅游行政管理部门的指导和监督。

第二章 设立许可

　　第八条（旅行社的设立）
　　设立旅行社，应当具备下列条件：
　　（一）有固定的营业场所；
　　（二）有必要的营业设施；
　　（三）有符合国家规定的经营人员；
　　（四）有符合国家规定的注册资本和质量保证金。
　　第九条（注册资本和保证金）
　　旅行社注册资本和保证金的数额，依照国家有关规定执行。
　　第十条（旅行社分社的设立）
　　年接待旅游者10万人次以上的旅行社，经旅游行政管理部门批准，可以设立不具有法人资格、以设立社的名义开展旅游业务经营活动的分社。
　　旅行社设立分社的，应当按照国家有关规定增加注册资本，并向分社设立地的旅游行政管理部门交纳质量保证金。
　　第十一条（营业部的设立）
　　本市旅行社可以在本市范围内设立不具有法人资格、以设立社名义开展旅游业务经营活动的营业部。
　　旅行社营业部的业务范围限于为设立社招徕游客，并提供咨询或者宣传等服务。
　　旅行社设立营业部的，应当在办理完工商登记注册手续之日起30个工作日内，报营业部所在区、县旅游行政管理部门备案。
　　第十二条（境外旅行社常驻机构设立条件）
　　境外旅行社可以在本市设立从事旅游咨询、联络和宣传等活动的非经营性常驻办事机构（以下简称境外旅行社常驻机构）。
　　境外旅行社在本市设立常驻机构，应当具备下列条件：
　　（一）在其本国依法注册登记；
　　（二）资信情况良好，是其本国旅行社协会的正式会员；
　　（三）经营其本国旅游者来中国旅游的业务２年以上，每年送旅游者数量不少于２０００人。
　　第十三条（公告制度）
　　本市对旅行社实行公告制度。公告制度由市旅游行政管理部门负责实施。
　　公告包括开业公告、变更名称公告、变更经营范围公告、停业公告、吊销许可证公告。
　　第十四条（审批程序）
　　申请设立国际旅行社、国内旅行社、旅行社分社的，按《条例》和本办法有关规定办理审批手续，交纳质量保证金，领取《旅行社业务经营许可证》（以下简称经营许可证）后，在60 个工作日内，依法向工商行政管理部门申请登记注册和领取营业执照。
　　第十五条（旅行社名称）
　　旅行社申报和登记的企业名称，必须含有“旅行社”字样。
　　国内旅行社不得使用“国际”、“海外”等与其国内旅行社旅游业务不相符的名称。
　　第十六条（变更及终止）
　　旅行社变更经营范围的，应当按本办法设立申请旅行社的有关规定，经原审批的旅游行政管理部门审核批准后，到工商行政管理部门办理变更登记。
　　旅行社变更名称、法定代表人、地址、停业、歇业，以及旅行社分社、营业部变更地址、停业、歇业的，应当到工商行政管理部门办理相应的变更登记或者注销登记，并在登记之日起３０日内向原审批的旅游行政管理部门备案。
　　第十七条（年检制度）
　　市或者区、县旅游行政管理部门应当每年对旅行社进行一次检查。未经年检或者年检不合格的，不得从事旅行社经营活动。
　　市或者区、县旅游行政管理部门应当对年检的结果予以公告。
　　第十八条（中外合资旅行社）
　　申请设立中外合资旅行社的条件和审批程序，按国务院旅游行政主管部门和国务院对外贸易经济行政主管部门的有关规定办理。　

第三章 经营管理

　　第十九条（经营范围）
　　旅行社应当按经营许可证的经营范围开展经营活动，禁止超越范围经营。
　　第二十条（明示制度）
　　旅行社应当在营业场所醒目位置放置经营许可证和营业执照。旅游价格和有关手续费等应当明码标价。
　　第二十一条（旅游报价形式）
　　旅行社的旅游报价形式主要有全包价旅游、半包价旅游等。
　　旅行社承诺旅行费用实行全包价时，全包价的内容至少应当包括交通、住宿、餐饮、游览景点门票和导游服务等费用。
　　旅行社承诺旅行费用实行半包价时，半包价的内容至少应当包括交通、住宿和导游服务等费用。
　　第二十二条（旅游合同内容）
　　旅行社安排旅游者旅游时，应当与旅游者订立书面旅游合同。
　　旅游合同一般包括下列内容：
　　（一）旅行社名称及地址；
　　（二）旅游总价格；
　　（三）旅游地点和日程安排；
　　（四）交通工具类别、等级、航（车）次时间；
　　（五）住宿等级及客房类型；
　　（六）游览景点名称、门票；
　　（七）餐饮次数及标准；
　　（八）娱乐种类及次数；
　　（九）导游服务；
　　（十）购物次数与时间；
　　（十一）合同终止条件；
　　（十二）违约责任；
　　（十三）双方认为有必要约定的其他内容；
　　（十四）签约地点及日期。
　　订立出境旅游合同的，还应当增加有关出境签证的手续、费用的内容。
　　旅行社与旅游者订立合同，可以参照市旅游行政管理部门提供的示范合同文本。
　　第二十三条（旅游合同的履行和转让）
　　旅行社与旅游者订立合同后，应当按照约定履行合同。旅行社向游客发放的质量反馈表或者类似书面材料，不能作为其是否履约的证明。
　　旅行社将已订立的旅游合同转让给其他旅行社时，必须征得旅游者同意，并不得增加费用。
　　旅游者本人不能成行，可以让他人代为履行合同。因代为履行合同增加的费用，应当由旅游者支付；旅游者本人不能成行，由于出境签证等原因不能让他人代为履行合同的，旅游者应当承担违约责任。
　　第二十四条（旅行社履行旅游合同的要求）
　　旅行社与旅游者订立旅游合同后，应当按照合同约定提供服务，不得擅自改变活动日程、减少或者增加参观项目、增加费用、安排合同未约定的其他旅游消费活动。旅行社安排合同以外需要收费的旅游项目，应当征得旅游者的同意并出具服务单据。
　　旅游合同订立后，除国家调整汇率或者运输价格，且合同双方约定此种情况下可以提高旅游总价格外，旅行社不得单方提高旅游总价格。
　　第二十五条（不可抗力）
　　旅行社与旅游者订立合同后，因不可抗力不能履行合同的，根据不可抗力的影响，部分或者全部免除责任，但法律另有规定的除外。
　　第二十六条（不能成行造成的违约）
　　合同双方因不能成行造成违约的，国内旅游，违约方应当提前３天通知对方；出境旅游，违约方应当提前７天通知对方。合同双方也可以另行约定提前告知的时间。对于违约责任，双方已有约定的，按照约定承担。没有约定的，按照下列标准承
　　担违约责任：
　　（一）违约方按规定时间通知对方的，应当支付旅游合同总价５％的违约金；
　　（二）违约方未按规定时间通知对方的，应当支付旅游合同总价１０％的违约金。
　　因违约造成的损失，按有关法律、法规和规章的规定承担赔偿责任。
　　第二十七条（先行赔偿）
　　旅行社未按照旅游合同提供相关服务的，应当承担违约责任；给旅游者造成损失的，应当依法赔偿。由于其他旅游经营者的原因，致使旅游合同不能履行或者不能完全履行，并给旅游者造成损失的，旅游者有权要求旅行社赔偿；旅行社赔偿后，有权向造成旅游合同不能履行或者不能完全履行的旅游经营者追偿。
　　旅行社对旅游者提供的服务有欺诈行为的，应当依照《中华人民共和国消费者权益保护法》的规定承担损害赔偿责任。
　　第二十八条（旅游保险）
　　旅行社从事旅游业务经营活动，应当投保旅行社责任保险。旅行社投保旅行社责任保险的保险费，不得在销售价格中单独列项。
　　旅游者可以根据实际需要，购买旅游者个人保险。旅行社在与旅游者订立旅游合同时，应当提示旅游者购买相关的旅游者个人保险。
　　第二十九条（旅游安全）
　　旅行社组织旅游者旅游时，应当保障旅游者的人身安全。
　　对旅游中可能危及旅游者人身安全的情况，应当事先向旅游者作出说明或者明确警示，并采取有效的防止危害发生的措施。
　　当旅游者人身安全受到侵害时，旅行社派出的工作人员应当采取有效的救护措施，并及时向组团的旅行社报告；在境外的领队还应当向中国政府驻外使领馆、驻外旅游机构报告。
　　第三十条（报告制度）
　　旅行社在组织旅游者旅游时，发生旅游者伤亡等重大事故的，应当在知道事故发生后２４小时内按下列规定向有关部门报告：
　　（一）国际旅行社发生重大事故，向市旅游行政管理部门报告；
　　（二）国内旅行社发生重大事故，向注册地的区、县旅游行政管理部门报告。区、县旅游行政管理部门接到旅行社事故报告后，立即向市旅游行政管理部门报告。
　　第三十一条（人员聘用要求）
　　旅行社与其聘用的经营人员，应当签订书面合同，约定双方的权利、义务。
　　经营人员未经旅行社同意，不得披露、使用或者允许他人使用其所掌握的旅行社商业秘密。
　　第三十二条（领队、导游人员）
　　旅行社聘用的领队、导游人员应当持有国家或者市旅游行政管理部门颁发的领队证、导游证。
　　领队、导游人员进行导游活动时，应当佩戴胸卡，携带领队证、导游证；严格按照旅行社确定的接待计划，安排旅游者的旅行、游览活动，不得擅自增加、减少旅游项目或者中止导游活动。
　　第三十三条（旅游广告）
　　旅行社发布广告，应当符合国家有关法律法规的规定，不得进行虚假广告宣传，广告所推销的服务不得超出经营范围。
　　旅行社利用广播、电影、电视、报纸、杂志等媒介发布广告的，应当注明旅行社名称和经营许可证号码；代理其他旅行社业务的广告，还应当注明被代理旅行社的名称。
　　制作和发布中国公民出境旅游业务的广告，应当按照国家有关规定办理。
　　第三十四条（特殊旅游项目）
　　旅行社开发具有危险性的特殊旅游项目的，应当按照国家有关规定办理审批手续。
　　第三十五条（境外接待旅行社的选择）
　　旅行社组织旅游者出境旅游，应当选择有关国家和地区合法登记的旅行社作为接待旅行社，并签订书面合同。
　　第三十六条（禁止不正当竞争和小费、回扣的限制）
　　旅行社不得采用下列不正当手段从事旅游业务，损害竞争对手：
　　（一）假冒其他旅行社的注册商标；
　　（二）擅自使用其他旅行社的名称；
　　（三）诋毁其他旅行社的名誉；
　　（四）委托非旅行社的单位和个人代理经营旅游业务；
　　（五）扰乱旅游市场秩序的其他行为。
　　旅行社的从业人员不得向旅游者索要小费、不得私受回扣。
　　第三十七条（纠纷解决途径）
　　旅游者合法权益受到损害或者与旅行社发生争议时，可以通过下列途径解决：
　　（一）与旅行社协商解决；
　　（二）请求消费者权益保护委员会调查、调解；
　　（三）向旅游行政管理部门或者工商行政管理部门投诉；
　　（四）提请仲裁机构仲裁或者向人民法院提起诉讼。
　　第三十八条（投诉受理）
　　旅游行政管理部门在收到旅游者投诉之日起５个工作日内，应当作出是否受理的决定；决定受理的，应当在４５日内，作出处理决定，并答复投诉者；对应当由其他行政管理部门处理的投诉，应当在收到投诉之日起５个工作日内转交有关部门。
　　第三十九条（旅行社质量保证金的使用）
　　有下列情形之一给旅游者造成损失的，旅游行政管理部门受理投诉后，认为旅行社应当赔偿的，旅行社不予赔偿或者无力承担赔偿时，应当使用旅行社质量保证金对旅游者先行赔偿：
　　（一）旅行社因自身过错未达到合同约定的服务质量标准的；
　　（二）旅行社的服务未达到国家或者行业规定的标准的；
　　（三）旅行社破产后造成旅游者预交旅行费损失的；
　　（四）国务院旅游行政主管部门认定的其他情形。
　　质量保证金及其在旅游行政管理部门负责管理期间产生的利息，属于旅行社所有；旅游行政管理部门按照国家有关规定，可以从利息中提取一定比例的管理费。任何单位和个人不得挪用质量保证金。
　　旅行社营业部发生旅游纠纷的，按前款规定应当使用旅行社质量保证金先行赔偿的，设立社所在地的区、县旅游行政管理部门在接到营业部所在地的区、县旅游行政管理部门发出的使用质量保证金予以赔偿的通知后，应当及时支付；对使用质量保证金赔偿支付有异议的，由市旅游行政管理部门裁定。
　　旅游行政管理部门使用旅行社质量保证金对旅游者先行赔偿有过错的，应当承担赔偿责任。
　　第四十条（统计报表）
　　旅行社应当按照国务院旅游行政主管部门的有关规定按时报送统计报表。国际旅行社向市旅游行政管理部门报送统计报表；国内旅行社向区、县旅游行政管理部门报送统计报表；
　　统计报表不得提供虚假数据。
　　第四十一条（档案管理）
　　旅行社的业务档案应当专人保管。其中，出入境旅游档案保存期最低为３年，国内旅游档案保存期最低为２年。
　　第四十二条（营业部管理）
　　旅行社应当对所属营业部实行统一的人事、财务、组团和旅游路线管理。
　　第四十三条（市旅行社行业协会监督）
　　市旅行社行业协会应当对旅行社的经营行为、服务质量和价格进行监督，监督结果报市旅游行政管理部门备案。　　

第四章 法律责任

　　第四十四条（旅游行政管理部门处罚）
　　违反本办法规定的行为，《条例》有处罚规定的，按《条例》规定进行处罚。《条例》没有处罚规定的，按下列规定处罚：
　　（一）旅行社派出的领队、导游人员在组织旅游者出游时，未按规定佩带证件的，由旅游行政管理部门责令改正；拒不改正的，处以５００元以下罚款，并给予旅行社警告；
　　（二）旅行社从业人员索要小费，私受回扣的，由旅游行政管理部门责令改正，并处以１０００元以上３万元以下罚款；
　　（三）旅行社聘用未持有国家或者市旅游行政管理部门颁发的领队证、导游证的人员从事领队、导游活动或者旅行社承诺全包价或者半包价时未履行的，由旅游行政管理部门给予警告，并处以１万元以上３万元以下罚款。
　　旅行社的违法行为，按《条例》规定需要吊销《国内旅行社业务经营许可证》的，由市旅游行政管理部门作出处罚决定；需要吊销《国际旅行社业务经营许可证》的，由市旅游行政管理部门报国务院旅游行政主管部门批准。
　　第四十五条（工商行政管理部门处罚）
　　旅行社违反工商行政管理法律、法规和规章的，由工商行政管理部门依法处罚。
　　旅行社被吊销经营许可证的，由市旅游行政管理部门告知工商行政管理部门依法吊销其营业执照。
　　第四十六条（执法者违法行为的追究）
　　旅游行政管理部门工作人员应当遵纪守法，秉公执法。对玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊、索贿受贿、枉法执行者，由其所在单位或者有关主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第四十七条（复议和诉讼）
　　当事人对旅游行政管理部门的具体行政行为不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
　　当事人在法定期限内不申请复议，不提起诉讼，又不履行具体行政行为的，作出具体行政行为的部门可以依法强制执行，或者申请人民法院强制执行。　　

第五章 附则

　　第四十八条（用语解释）
　　本办法所称的国际旅游业务，是指入境旅游业务和出境旅游业务。
　　第四十九条（应用解释部门）
　　市旅游行政管理部门可以对本办法的具体应用问题进行解释。
　　第五十条（施行日期）
　　本办法自２０００年２月１日起施行。


中国证券监督管理委员会


关于发布《上市公司向社会公开募集股份暂行办法》的通知

证监公司字[2000]42号


各上市公司：
　　为规范上市公司向社会公开募集股份的行为，我会制定了《上市公司向社会公开募集股份暂行办法》，现予以发布，请遵照执行。

　　在本办法发布前已经确定为试点的上市公司应继续做好试点工作。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中国证券监督管理委员会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○○年四月三十日



　　第一条 为规范上市公司以向社会公开募集方式增资发行股份(以下简称“公募增发”)的行为，建立市场约束机制，保护投资者的合法权益，根据有关法律、法规的规定，制定本暂行办法。

　　第二条上市公司公募增发必须依法报经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。

　　第三条申请公募增发的上市公司原则上限于以下范围：

　　(一)符合上市公司重大资产重组有关规定的公司；

　　(二)具有自主开发核心技术能力、在行业中具有竞争优势、未来发展有潜力的公司；

　　(三)向社会公开发行股份的比例小于总股本25%或15%(总股本为4亿股以上时)的公司；

　　(四)既发行境内上市内资股，又发行境内或境外上市外资股的公司。

　　第四条上市公司公募增发，必须具备以下条件：

　　(一)上市公司必须与控股股东在人员、资产、财务上分开，保证上市公司的人员独立、资产完整和财务独立。

　　(二)前一次发行的股份已经募足，募集资金的使用与招股(或配股)说明书所述的用途相符，或变更募集资金用途已履行法定程序，资金使用效果良好，本次发行距前次发行股票的时间间隔不少于《公司法》的相应规定。

　　(三)公司在最近三年内连续盈利，本次发行完成当年的净资产收益率不低于同期银行存款利率水平；且预测本次发行当年加权计算的净资产收益率不低于配股规定的净资产收益率平均水平，或与增发前基本相当。

　　属于本办法第三条第一项进行重大资产重组的上市公司，重组前的业绩可以模拟计算，重组后一般应运营12个月以上。

　　(四)公司章程符合《公司法》和《上市公司章程指引》的规定。

　　(五)股东大会的通知、召开方式、表决方式和决议内容符合《公司法》及有关规定。

　　(六)本次发行募集资金用途符合国家产业政策的规定。

　　(七)公司申报材料无虚假陈述，在最近三年内财务会计资料无虚假记载，属于本办法第三条第一项的公司应保证重组后的财务会计资料无虚假记载。

　　(八)公司不存在资金、资产被控股股东占用，或有明显损害公司利益的重大关联交易。

　　第五条上市公司申请公募增发，必须由具有主承销商资格的证券公司向中国证监会报送推荐意见，并同时抄报上市公司所在地的中国证监会派出机构。证券公司内核小组应按规定对该发行项目进行评审，并同意推荐。担任主承销商的证券公司负责向中国证监会报送上市公司公募增发申报材料。

　　第六条上市公司应按下列程序申请核准公募增发：

　　(一)上市公司的发行申请及证券公司的推荐意见自报送中国证监会备案之日起20个工作日之后，中国证监会未提出异议的，董事会可就本次发行的有关事宜作出决议，发出召开股东大会的通知。涉及股东利益协调问题，须提请股东大会表决。有关前次募集资金使用情况的专项报告，应与股东大会通知一并公告。

　　(二)股东大会须就本次发行的数量、发行定价方式、发行对象、募集资金用途、决议的有效期、对董事会办理本次发行具体事宜的授权等事项进行逐项表决，上市公司应当按规定公布股东大会决议。股东大会批准后，报中国证监会审核。

　　(三)经中国证监会核准后，上市公司择定时间刊登招股意向书及发售办法。核准后的招股意向书有修改时，应事先征得中国证监会同意。

　　(四)发行价格确定后，上市公司应编制招股说明书，并刊登发行公告，其中注明招股说明书的放置地点及互联网网址，供投资者查询，招股说明书应同时报中国证监会备案。

　　(五)募集资金转入上市公司帐户，经注册会计师验资后，上市公司发布股份变动公告，并公布新股上市时间。

　　第七条上市公司应审慎地作出发行当年的盈利预测，并经过具有证券从业资格的注册会计师审核，如存在影响盈利预测的不确定因素，应作出敏感性分析与说明。如果上市公司不能作出预测，则应在招股意向书、发行公告和招股说明书的显要位置作出风险警示。

　　第八条上市公司公募增发应按照《上市公司向社会公开募集股份操作指引(试行)》的有关规定实施。

　　第九条担任本次发行主承销商的证券公司应参照《证券公司承销配股尽职调查报告指引(试行)》编制尽职调查报告。

　　主承销商及上市公司应保证在有关本次发行的信息公开前保守秘密，不向参加配售的机构提供任何财务资助和补偿，并向中国证监会报送承诺函。

　　第十条在获准发行后，上市公司与主承销商应组织市场推介活动，在不超越招股意向书的范围内向投资者介绍公司的情况。主承销商应组织承销团成员为本次发行出具研究分析报告，并应遵循《证券期货投资咨询管理暂行办法》的有关规定。

　　第十一条上市公司公募增发后，凡不属于公司管理层事前无法预测且事后无法控制的原因，利润实现数未达到盈利预测的，上市公司董事长及其聘任的注册会计师、担任主承销商的证券公司法定代表人和项目负责人应在股东大会及指定报刊上公开作出解释；利润实现数未达到盈利预测80%的，如无合理解释，上市公司董事长及其聘任的注册会计师、担任主承销商的证券公司法定代表人和项目负责人应在指定报刊公开道歉。中国证监会实行事后审查，如发现上市公司有意出具虚假盈利预测报告误导投资者的，将予以查处；如发现注册会计师违规，存在重大疏忽、遗漏或弄虚作假的，将依法予以处罚。

　　第十二条本办法自发布之日起施行。