山东省国内船舶搭靠外轮暂行管理办法
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山东省国内船舶搭靠外轮暂行管理办法
山东省国内船舶搭靠外轮暂行管理办法
山东省政府
第一条 为了加强对国内船舶搭靠外轮的管理，适应改革开放的需要，维护国家主权和尊严，依据国家有关法规，结合我省实际，制定本办法。
第二条 本办法所称“国内船舶”系指航行于我省对外开放港口的国内的交通船、供给船、拖船、驳船、渔船等民用船舶；“外轮”系指来我省开放港口的外国籍商船、旅游船、考察船和勘探船等民用船舶。
第三条 国家设在各对外开放港口的边防检查站是国内船舶搭靠外轮管理工作的主管机关。
拥有和使用国内船舶的单位和个人，应加强对船舶员工的管理和教育，协助边防检查站做好国内船舶搭靠外轮的管理工作。
第四条 国内船舶因业务需要搭靠外轮，须经边防检站查批准并办理《搭靠外轮许可证》（以下简称《搭靠证》），凭证搭靠。
国家规定的参加联合检查工作的机关（即：港务监督、海关、边防检查站、卫生检疫所）的交通船（含接送引水员和外轮靠离码头使用的拖船），免办《搭靠证》。
第五条 办理《搭靠证》，由船舶使用单位或个体船主向边防检查站申请。船舶搭靠外轮时，必须向边防检查站执勤人员交验《搭靠证》。
《搭靠证》的有效期，由边防检查站确定，最长不超过一年，期满即缴回签发机关。
第六条 经批准搭靠外轮的国内船舶及员工必须遵守下列规定：
（一）服从边防检查站执勤人员的管理；
（二）只准搭靠《搭靠证》上注明的外轮；
（三）不得载运无关人员登外轮；
（四）需经外轮上下本船时，船方应向边防检查站执勤人员出具船员名单，船上员工应主动交验本人证件，并不得在外轮上逗留。
第七条 外轮在入境边防检查前、出境边防检查后和检查期间，除实施联合检查的交通船外，其它国内船舶不论是否持有《搭靠证》，均不得搭靠。
第八条 违反本办法规定有下列情形之一者，边防检查站视其情节轻重，对船舶使用单位、个人或船舶负责人处以警告、禁止搭靠并处五十元以上五千元以下罚款，触犯刑律的依法追究刑事责任：
（一）未持《搭靠证》擅自搭靠外轮的；
（二）在外轮入境边防检查前、出境边防检查后和检查期间，搭靠外轮的；
（三）搭靠《搭靠证》上未注明的外轮或载运无关人员登外轮的；
（四）违反本办法其它规定的。
第九条 对边防检查站所作处罚不服的单位或个人，可在接到处罚通知后五日内向边防检查站的上一级机关申诉，由边防检查站的上一级机关作出终结决定。
第十条 本办法由省公安厅负责解释。
第十一条 本办法自公布之日起施行。
1988年7月23日
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证券公司参与股指期货、国债期货交易指引
中国证券监督管理委员会公告〔2013〕34号
现公布《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》，自公布之日起施行。
中国证监会
2013年8月21日
附件：《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201308/P020130823513954841398.doc
证券公司参与股指期货、国债期货交易指引
第一条 为规范证券公司参与股指期货、国债期货交易行为，防范风险，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》等法律法规和《证券公司风险控制指标管理办法》（证监会令第55号）的规定，制定本指引。
第二条 证券公司以自有资金或受托管理资金参与股指期货、国债期货交易（以下简称证券公司参与股指期货、国债期货交易），适用本指引。
不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以套期保值为目的，参与国债期货交易。
第三条 证券公司参与股指期货、国债期货交易，应当制定参与股指期货、国债期货交易的相关制度，包括投资决策流程、投资目的、投资规模及风险控制等事项。有关制度应当向公司住所地证监局报备。
第四条 证券公司参与股指期货、国债期货交易，应当具备熟悉股指期货、国债期货的专业人员、健全的风险管理及内部控制制度、有效的动态风险监控系统，确保参与股指期货、国债期货交易的风险可测、可控、可承受。
第五条 证券公司应当采用有效的风险管理工具，对参与股指期货、国债期货交易的风险进行识别、计量、预警，并将股指期货、国债期货交易纳入风险控制指标动态监控系统进行实时监控，确保各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。有关动态监控系统数据接口应当向公司住所地证监局开放。
证券公司应当建立健全股指期货、国债期货的压力测试机制，及时根据市场变化情况对股指期货、国债期货交易情况进行压力测试，并建立相应的应急措施。
第六条 证券公司参与股指期货、国债期货交易时，应当制定详细的投资策略或套期保值方案。证券公司以套期保值为目的参与股指期货、国债期货交易的，应当在套期保值方案中明确套期保值工具、对象、规模、期限以及有效性等内容。
证券公司负责风险管理的部门应当对投资策略或套期保值的可行性、有效性进行充分验证、及时评估、实时监控并督促证券自营、证券资产管理部门及时调整风险敞口，确保投资策略或套期保值的可行性、有效性。
第七条 证券公司参与股指期货、国债期货交易，应当充分了解股票、债券等现货市场在交易机制、价格连续性、市场透明度、产品流动性等方面的特点，并审慎评估其对股指期货、国债期货投资策略的影响。
证券公司应当熟悉股指期货、国债期货有关交割规则，对实物交割的品种，应当充分评估交割风险，做好应急预案。
证券公司应当通过制度、流程、信息系统等方式，确保参与股指期货、国债期货交易业务的前、中、后台相关部门、相关岗位之间相互制衡、相互监督，不相容职务应当分离。
证券公司不得进行内幕交易、市场操纵、利益输送等违法违规行为及不正当交易活动。
第八条 证券公司以自有资金参与股指期货、国债期货交易的，应当符合以下要求：
（一）证券公司应当按照中国金融期货交易所（以下简称中金所）有关规定申请交易编码。
（二）证券公司应当根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定，对已被股指期货、国债期货合约占用的交易保证金按100%比例扣减净资本。
（三）证券公司应当对已进行风险对冲的股指期货、国债期货分别按投资规模的5%计算风险资本准备（5%为基准标准，不同类别公司按规定实施不同的风险资本准备计算比例，下同）；对未进行风险对冲的股指期货、国债期货分别按投资规模的20%计算风险资本准备。
其中股指期货、国债期货交易满足《企业会计准则第24号－套期保值》有关套期保值高度有效要求的，可认为已进行风险对冲。
（四）证券公司自营权益类证券及证券衍生品（包括股指期货、国债期货等）的合计额不得超过净资本的100%，其中股指期货以股指期货合约价值总额的15%计算，国债期货以国债期货合约价值总额的5%计算。
第九条 证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当符合以下要求：
（一）证券公司应当按照中金所有关规定申请交易编码。
（二）证券公司应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当按照规定程序了解客户的情况，审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力，向客户进行充分的风险揭示，并将风险揭示书交客户签字确认。
（三）证券公司应当在资产管理合同中明确约定参与股指期货、国债期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险控制、责任承担等事项。
证券公司应当在资产管理合同中明确约定股指期货、国债期货保证金的流动性应急处理机制，包括应急触发条件、保证金补充机制、损失责任承担等。
（四）本指引实施前，证券公司已签署的资产管理合同未约定可参与股指期货、国债期货交易的，原则上不得投资股指期货、国债期货。拟变更合同投资股指期货、国债期货的，应当按照资产管理合同约定的方式及有关规定取得客户、资产托管机构的同意并履行有关报批或报备手续。
（五）证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的，应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在定向资产管理业务年度报告中披露相应内容。
（六）证券公司应当在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并充分说明投资股指期货、国债期货对集合资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的。
第十条 证券公司、资产托管机构应当根据中金所的相关规定，确定资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的交易结算模式，明确交易执行、资金划拨、资金清算、会计核算、保证金存管等业务中的权利和义务，建立资金安全保障机制。
第十一条 证券公司参与股指期货、国债期货交易的交易编码须在申请后3个工作日内向公司住所地证监局备案。
证券公司集合资产管理计划、定向资产管理合同终止的，应当在清算结束后3个交易日内申请注销股指期货、国债期货交易编码，并在5个工作日内向公司住所地证监局报告。
第十二条 因证券期货市场波动、资产管理计划规模变动等证券公司之外的原因致使股指期货、国债期货投资比例不符合规定的，证券公司应当在10个交易日内调整完毕，同时在该情形发生之日起2个工作日内向公司住所地证监局报告。
第十三条 证券公司参与股指期货、国债期货交易不符合以上规定或者导致风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会或有关证监局将依法采取相应监管措施。
第十四条 证券公司参与其他经中国证监会认可的交易所上市期货产品交易的，参照本指引执行，中国证监会另有规定的除外。
本指引自公布之日起施行。《证券公司参与股指期货交易指引》（证监会公告〔2010〕14号）同时废止。
中国建设银行关于下发外汇清算业务有关规定的通知
中国建设银行关于下发外汇清算业务有关规定的通知
建设银行
随着全行外汇清算业务的不断发展，总行国际业务部在几年里陆续下发了一些规定、通知，以指导分行业务的开展。为了适应业务的不断变化以及分行人员流动的需要，更好地理顺总分行之间的外汇资金清算关系，加强各行对外汇清算工作的管理，现将总行国际业务部历次发文中对各
行业务仍有指导意义的规定以综合行文方式下发各分行，请各行清算人员在业务操作中遵照执行。
一、关于外汇资金清算业务
1．关于付款使用单笔付款指令还是指令与头寸相分离方式完成一笔交易
目前许多帐户行（尤其美元业务）都推出了OARS（One Account Remittance Service）及Ben Deduct服务，要求汇款银行将付款指令（ＭＴ100）直接发往帐户行，款项由帐户行转汇，费用从收款人收款金额中扣除。由于此种方式付款银行只发送一笔付款指令，既可降低电报费又可
避免业务重复，且对于美元业务来讲收费并不高（一般为15美元左右），因此此服务逐步被各国银行所接受。
但对于使用单笔指令付款的日元、马克等币种业务，由于一些帐户行收费较高（如付款金额的1．25‰，无上限），造成收款人收款金额损失较大，增加了日后不必要的纠纷。因此对于此类费率较高的小币种付款业务，建议可采用指令与头寸相分离方式。此种方式汇款人要承担汇款
银行两笔电报费用，但收款人损失较小。
因此，各分行要注意这两种业务类型的区别，并注重与此有关问题的积累，以针对不同帐户行选择最佳的付款方式。
2．对于款项解付依据
一笔款项的解付，原则上要保证指令、头寸的相吻合才可以解付客户。但由于目前多种通讯途径、多种付款方式并存，某些汇入汇款业务分行可能无法同时收到付款指令和头寸。对于这些款项的解付，分行应即时查询总行或境外银行，或严格核对收款人提供的汇款依据等，以得到有效
凭证尽快解付客户。
3．今后总行生成报文的有关调整
根据总行对分行报文接收及处理情况的了解，大部分分行对总行电传下发的分行汇出、联行业务的借记通知ＭＴ900不做处理，只与对帐单ＭＴ950进行对帐。为了降低成本，减少电传占线压力，总行已于1996年9月1日停止向分行发送ＭＴ900。请各分行及时调整业务流
程，如有疑问可与总行清算中心取得联系。
总行现在为全行上ＳＷＩＦＴ的同时，正尝试发送分行ＭＴ940对帐单以替代ＭＴ950帐单，届时总行将停止发送目前以ＭＴ940附言所生成的ＭＴ910。国外银行发往我行的ＭＴ100、ＭＴ202、ＭＴ910等将通过ＳＷＩＦＴ直接发往各分行，以做为款项解付依据。
4．关于通过香港分行进行港币收付款
目前，建行香港分行的港币清算业务已全面展开，收付款项呈稳步上升趋势。鉴于目前我行在香港分行港币帐户头寸管理仍属总行，为了保证分行汇出款项的及时支付，由于特殊原因没有通过总行集中付款，直接发往香港分行的付款指令，单笔超过500万港元的较大金额付款，仍需
向总行国际部财会处报头寸，低于此限额的仍按照总行建外字〔1996〕第122号文《关于在我行香港分行开立港币清算帐户的通知》规定，可不再向总行报头寸。
二、关于分行大额汇款报总行备案
一段时间以来，部分分行因头寸管理不善，造成在总行清算中心帐户透支，直接影响了全行的对外付款。为了更好地进行头寸管理，现做如下规定：
1．通过总行集中付款的款项可不再向总行报头寸。
2．如有其他原因未通过总行集中付款的汇出款项，必须向财会处报头寸。
3．超过300万美元（其他币种附后）的单笔付款必须填列《大额汇款登记表》报总行清算中心备案。
4．超过800万美元（或等值外汇）的付款应提前一天报总行清算中心备案。
今后凡当天有未经备案的大额汇款造成的分行透支总行，或分行未向总行报头寸导致透支境外帐户行，将被视为恶意透支，总行将对此收取较高罚息。需报备案的各币种金额如下：
ＵＳＤ 3000000 ＨＫＤ 20000000
ＤＥＭ 4000000 ＪＰＹ 200000000
其他币种为300万美元等值外汇
请各分行通过传真报送有关资料，格式见附表。
三、关于加强分行查询、对帐工作
为了更好地理顺总分行之间外汇资金清算关系，加速外汇资金清算速度，树立我行良好信誉，使各分行及时有效地做好查询对帐工作，总行曾以建外字〔1993〕第80号及建外字〔1994〕第168号文对外汇资金清算、查询、对帐业务做出规定。针对前段时期各分行在资金清
算过程中出现的问题，为规范清算业务操作，现重申规定如下：
1．关于报文的补发
各分行报单接收部门要及时核对每日报文是否完整，有否遗漏，需要补发报文的分行，应于业务发生后三个营业日内，及时与总行国际部清算中心取得联系（联系人：刘扬，电话：68514422－1805）。超过报文发出日十天，总行将不再负责报文的补发，请各分行予以配合
。
2．各分行要及时对帐，及时查询
目前各分行暂还没有安装ＳＷＩＦＴ （ＰＣ－ＣＯＮＮＥＣＴ）软件，付款指令仍通过电传发到总行。由于电传误码率较高，难免会出现变字甚至丢报现象。因此，对属于本行的汇出汇款业务，起息日后第三天总行仍未借记的，应立即查询总行。
大额汇款登记表
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分 行 名 称 ｜
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汇 款 人 ｜
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受 益 人 ｜
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帐 户 行 ｜
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币 种 ｜ ｜ 金 额 ｜ ｜ 起 息 ｜
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付 款 方 式 ｜□ 通过总行集中付款 □ 分行分散付款 □ 联行 □ 其他
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用途和说明 ｜
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经 办 人 ｜ ｜ 总经理 ｜ ｜ 电 话 ｜
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联系人：吕红（010）68527334，68527340
传 真：010－68527361，010－68527364
对属于本行的汇出汇款业务，没有收到总行借记头寸的，应立即查询总行。超过五个工作日仍未向总行查询，而经过总行查询帐户行确为我分行业务的，总行将对该分行按款项金额处以每日5‰罚息，罚息期从记帐日后的第六个工作日至总行调帐日止。
对属于本行的汇入汇款业务，没有收到总行贷记头寸的，应在收到境外解付通知书后立即查询总行。如果起息日后十个工作日内经总行两次查询境外银行仍无法解付，且也未收到任何分行查询，总行则做退款处理。
3．对不属于本行的业务，应在总行报文发出后五个工作日内通知总行清算中心有关帐户经办人员进行帐务调整。对汇入汇款错入款项，若分行在规定的日期内未查询总行且也未通知总行进行帐务调整，总行将对该分行按款项金额处以每日5‰罚息。罚息期从记帐日后的第六个工作日
至总行调帐日止。
4．各分行应将查询件直接发给有关帐户管理人员。如在发出查询电五个工作日后未得到答复，可再查处长，十个工作日仍未得到答复，可上查国际部总经理。联系人：黄晓衡 电话：010－68527311。
四、关于分帐户的使用和管理
概念：分帐户是总行以分行名义，在帐户行开立的与总行往来帐户头寸挂钩的帐户。
权限范围：本分帐户只办理分行本身业务的汇入款项，旨在提高收汇速度，严格禁止办理汇出汇款业务，否则总行可随时要求取消分行分帐户的使用权。
分行可根据需要选择使用总行帐户或分帐户，分帐户的业务往来、帐务统由分行管理和处理，并受理帐户行的正本报单或其他可转帐凭证、对帐单等。分行辖内分支行的业务往来可通过该分帐户办理。
头寸划拨：分帐户的头寸调拨属总行，分行不得擅自调拨帐户头寸。
余额划转：分帐户当日余额划入总行帐户，以保证资金的统一经营和管理。总行再将当日分帐户头寸划入分行活期存款帐户中。
查询：有关分帐户业务的查询，分行可直接查询境外帐户行。
费用：以帐户行最终确认费率为准。
对帐单：由帐户行通过电传直接发往分行。付款指令、贷记通知可由帐户行直接发往分行，或通过ＳＷＩＦＴ经总行转发分行。
帐户条件若发生变化，总行将随时通知各分行。
五、关于调整付款及头寸的报告时间
为了进一步完善总行的服务水平，便于各分行为客户提供更为有效及时的服务，增强各分行的业务竞争力，决定对现行港元、马克等币种当日起息的最迟付款及头寸报告时间做如下调整：
1．马克 当日上午11∶00
2．英镑 当日上午11∶00
3．法郎 当日上午11∶00
4．港元 当日下午14∶00
美元当日起息截止时间仍为下午15∶00。分行其他币种的付款及头寸报告时间不变，仍为起息日前一营业日的下午15∶00。
请各行接到通知后应严格按照通知规定时间向总行报告头寸，对于迟报、漏报造成总行帐户透支的分行，总行将按照现行有关规定办理。
六、分行使用ＥＸＩＭＢＩＬＬＳ软件需要注意的几个问题
1．关于起息日、币别及金额的写法
在软件运行中的第32Ａ栏应严格按照下面格式填写：
ＹＹＭＭＤＤＵＳＤ9999999，00或ＹＹＭＭＤＤＵＳＤ9999999，
最后位数一定要用逗号表示，而不能用点表示，输成如：
YYMMDDUSD9，999，999．00或ＹＹＭＭＤＤＵＳＤ9999999．00或其他写法，这样在帐务运行系统中会出现差错。
2．每一行的文件长度不能超过35个字符，超过部分需换行输入，否则超过部分会被系统截取掉，破坏文件完整性，造成信息不全，无法对帐。
3．对于美元付款业务，ＭＴ100、ＭＴ202中56和57栏的银行地址（SWIFT BICCODE）能在INTERNATION-AL BANK IDENTIFIER CODEDIRECTORY手册中查得到的一定要选Ａ，若选Ｄ，应在帐号一栏内注明ＡＢＡ或ＵＩＤ号码（其他币种也有相应代码，但由于分行资料有限，暂? 蛔鲆螅? 付款格式应严格按照ＳＷＩＦＴ标准格式设置，不能随意设置。如57Ａ应为ＢＯＦＡＵＳ3Ｎ或ＦＮＢＣＵＳ33，而不能输成ＢＯＦＡ－ＵＳ－3Ｎ，ＦＮＢＣＵＳ33，或输成银行名称，如“ＢＡＮＫＡＭＥＲＩＣＡＩＮＴＬ ＮＥＷ ＹＯＲＫ”。
注：INTERNATIONAL BANK IDENTIFIER CODE DIRECTORY手册最新版是1996年9月，每三月更换一次，每个分行一册。付款指令中各项银行地址的填写应以此手册为准。
4．52栏若选52Ａ，应填入如ＰＣＢＣＣＮＢＪＡＨＸ，而不能写成如ＰＣＢＣＣＮＢＪＸＡＨＸ。
5．56栏如出现，则必须有57栏，不可直接写入58栏或59栏。否则，56栏内容应在57栏中填置。
6．58Ｄ或59栏受益人名称不能写在帐号后面，而应另起一行。
7．CHIPS UID应写成如“∥CH172654”，而不写成如CHIPS UID 172654或（CHIPS 172654）等。ABA号码为三位（四位）数字，ＣＨＩＰＳ号码为6位，ＦＥＤ号码为9位数字。关于ＣＨＩＰＳ号码，请查大通银行的ＣＵＳ－ＴＯＭＥＲ ＰＡＹＭＥＮＴ ＤＩＲＥＣＴＯＲＹ。
8．72项开头需用“／”，应输入／ＡＣＣ／、／ＢＮＦ／、／ＩＮＴ／等后再写入所需信息，第二行起开头需用“∥”表示（见中行ＳＷＩＦＴ实用手册）。
9．分行发往总行的联行头寸划拨指令应采用总行ＭＴ205格式发往总行，系统将进行自动处理，并停止使用原自由格式联行电文发送。ＭＴ205第58Ａ栏应填入收款行的银行代码，而不是填入分行的ＳＷＩＦＴ ＣＯＤＥ或分行名称，如上海行应写为ＳＨＸ而不是写成ＰＣＢ
ＣＣＮＢＪＸＳＨＸ或ＳＨＡＮＧＨＡＩ ＢＲ等。
10．为了避免重复付款，个别分行的付款指令参考号相同，总行系统将难以接收。基于此情况，请各分行在发送指令时，将参考号加以区别。
11．现再次强调总行各电传号的用途如下：
（1）清算系统业务电传机专用号码为：222972, 222975, 222977, 222978, 222979, 专用于接收MT100，ＭＴ202，ＭＴ205报文。
（2）资金处电传机专用号码222974，222976。
（3）电讯室电传号222467，222971，222973，可用于接收一般性电文，如查询函电等。
总行对分行错发电传号的付款指令及其他类型报文，原则上不予处理。请各分行特别注意。分行同时也应将自己电传号通知有业务往来的外国银行，以尽力避免外国银行将信用证，一般性函件等发往总行电传机上。尽量使这些函件无需由总行再次中转给分行。
12．分行ＳＷＩＦＴ上线后的ＰＣ－ＣＯＮＮＥＣＴ有关格式要求，总行届时再通知各分行。
附表略。
1996年10月22日
