行政处罚听证规则
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行政处罚听证规则
中国证券监督管理委员会
行政处罚听证规则
证监法律字[2007]8号
第一条 为了规范中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）行政处罚听证程序，保障中国证监会依法实施行政处罚，维护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《证券法》、《行政处罚法》的有关规定，制定本规则。
第二条 中国证监会对当事人依法作出下述一项或一项以上行政处罚以前，当事人要求举行听证的，应当按照本规则组织听证：
（一）责令停止发行证券；
（二）责令停业整顿；
（三）暂停或者撤销证券、期货业务许可；
（四）撤销任职资格或者证券从业资格；
（五）对个人处以罚款或者没收违法所得人民币5万元以上；
（六）对法人或者其他组织处以罚款或者没收违法所得人民币30万元以上；
（七）法律、法规和规章规定的可以要求听证的其他情形。
第三条 听证应当遵循公正、公开的原则，保障当事人的合法权益。
第四条 中国证监会行政处罚委员会履行中国证监会行政处罚的听证职责，组织听证。
第五条 行政处罚委员会举行听证时，由主审委员与其他委员组成听证会，主审委员担任听证主持人，其他委员作为听证员。主任委员到会听证的，主任委员是听证主持人。
行政处罚委员会举行听证时，可以根据需要邀请有关部门的人员或专家作为听证员，参加听证。
第六条 听证依法实行回避制度。
当事人认为听证主持人、听证员与本案有直接利害关系的，有权申请回避。听证员是否回避，由听证主持人决定；听证主持人是否回避，由主任委员决定；主任委员是否回避，由会分管领导决定。
第七条 案件经行政处罚委员会审理，在作出本规则第二条规定的行政处罚决定前，应当送达《行政处罚事先告知书》，载明认定当事人违法的基本事实和拟作出的行政处罚，并告知当事人有要求举行听证的权利。
第八条 当事人要求听证的，应当在收到告知书后3日内以书面形式向中国证监会提出听证要求。当事人逾期未提出书面听证要求的，视为放弃听证权利。
当事人不要求听证的，也可以在告知书送达后3日内向中国证监会提出书面陈述和申辩，其提出的事实、理由或者证据成立的，中国证监会应予以采纳。
第九条 中国证监会收到当事人的听证要求后，应当进行审查，对符合规定的，应当及时组织听证，并应当在举行听证7日前书面通知当事人举行听证的时间、地点等有关事宜；同时通知案件调查人员。
当事人应当按期参加听证。当事人未按期参加听证的，视为放弃听证权利。
第十条 当事人可以亲自参加听证，也可以委托1至2人代理参加听证。
当事人委托代理人参加听证的，应当在举行听证前向中国证监会提交授权委托书。授权委托书应当具体写明授权范围和权限。
第十一条 当事人在听证中的权利和义务：
（一）有权对案件涉及的事实、适用法律及有关情况进行陈述和申辩；
（二）有权对案件调查人员提出的证据进行质证和提出新的证据；
（三）如实陈述案件事实和回答提问；
（四）遵守听证纪律，服从听证主持人的要求。
第十二条 听证应当按下列程序进行：
（一）听证开始前，书记员应当查明案件当事人及其代理人、案件调查人员等听证参加人是否到场，并宣布听证纪律；
（二）听证主持人核对听证参加人，宣布出席听证的听证员、书记员和案件调查人员名单，告知听证参加人在听证中的权利义务，询问案件当事人是否申请回避；
（三）听证主持人宣布听证开始，宣布案由；
（四）案件调查人员提出当事人违法的具体事实、证据和行政处罚建议、法律依据；
（五）当事人及其代理人陈述申辩意见并质证，提出为自己辩解的证据；
（六）经听证主持人允许，当事人及其代理人和案件调查人员双方可以就案件事实相互进行质证，并均可向证人、鉴定人发问；
（七）主持人、听证员提问；
（八）当事人作补充陈述；
（九）听证主持人宣布听证结束。
第十三条 听证主持人在听证中有权对听证参加人不当的辩论内容及行为予以制止；对不听制止的，可以责令其退出听证会场。
第十四条 听证结束，案件当事人及其代理人应将申辩材料及有关证据提交听证会。
第十五条 书记员应当将听证活动记入笔录。听证笔录应当交由案件当事人及其代理人、本案调查人员、证人及其他有关人员确认无误后签字或者盖章。认为有错误的，可以要求补充或者改正。没有错误又拒绝签名或者盖章的，由书记员在听证笔录上记明情况。
第十六条 听证结束后，听证员应当进行合议，案件调查人员、案件审理人员可以参加合议并发表意见。案件合议情况应当制作《合议纪要》，并由听证员签名。
主审委员根据听证情况，对原拟作出的处罚决定的事实、理由和依据进行复核，提出《复核意见》。《复核意见》由主审委员签署，合议委员附署。合议委员有不同意见的，应当在《复核意见》中单独列明意见及理由。
第十七条 听证的举行，不影响行政处罚决定作出后当事人申请行政复议、提起行政诉讼的权利。
第十八条 中国证监会举行听证，不向当事人收取费用。
第十九条 中国证监会对当事人拟采取市场禁入措施的，当事人可以要求举行听证，听证程序参照本规则的规定执行。
第二十条 本规则自2007年4月18日起施行。《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则（试行）》同时废止。
汕尾市人民政府办公室印发汕尾市“十一五”主要污染物总量减排考核办法的通知
广东省汕尾市人民政府办公室
印发汕尾市“十一五”主要污染物总量减排考核办法的通知
汕府办[2008]94号
各县(市、区)人民政府，市府直属有关单位：
《汕尾市“十一五”主要污染物总量减排考核办法》业经市政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。
汕尾市人民政府办公室
二00八年十二月二十四日
汕尾市“十一五”主要污染物总量减排考核办法
第一条为全面贯彻落实科学发展观，切实加强污染防治的监督管理，有效控制主要污染物排放，确保实现“十一五”期间主要污染物总量减排目标，根据《国务院批转节能减排统计监测及考核实施方案和办法的通知》 (国发[2007]36号)和省府办公厅《印发广东省“十一五”主要污染物总量减排考核办法》(粤府办[2008]27号)要求，制订本办法。
第二条本办法适用于各县(市、区)人民政府(含红海湾开发区管委会、华侨管理区管委会、星都开发区管委会) “十一五”期间主要污染物总量减排完成情况的考核。本办法所称主要污染物，是指《国民经济和社会发展第十一个五年规则纲要》确定的实施总量控制的两项污染物，即化学需氧量和二氧化硫。
第三条 “十一五”主要污染物总量减排的责任主体是各级人民政府。各县(市、区)人民政府要把主要污染物排放总量控制指标层层分解落实到辖区内各重点污染源(包括国控、省控和市控重点污染源)，并将其纳入本地区经济社会发展“十一五”规 划．加强组织领导，落实项目和资金，严格监督管理，确保实现主要污染物减排目标。
第四条各县(市、区)人民政府负责建立本地区的主要污染物总量减排指标体系、监测体系和考核体系．及时调度和动态管理主要污染物排放量数据、主要减排措施进展情况以及环境质量变化情况，建立主要污染物排放总量台账。
第五条考核内容主要包括三个方面：
(一)主要污染物总量减排目标的完成情况和环境质量变化情况。减排目标完成情况以定期信息调度数据为基础，依据国发[2007】36号文、原国家环保总局《关于印发(“十一五”主要污染物总量减排核查办法(试行))的通知》(环发[2007]124号)、原国家环保总局《关于印发(主要污染物总量减排核算细则(试行))的通知》
(环发[2007]183号)等相关规定予以核定；环境质量变化情况依据国家、省确定的环境质量标准予以核定；
(二)主要污染物总量减排指标、监测、考核体系的建设和运行情况。依据各地有关指标、监测、考核体系建设、运行情况的正式文件和有关抽查复核情况进行评定；
(三)主要污染物总量减排措施的落实情况。依据主要污染物总量减排管理措施、计划执行情况、污染治理设施试运行或竣工验收文件、关停落后产能时间及证明文件等有关材料和统计数据进行评定。
第六条 对各县(市、区)人民政府落实年度主要污染物减排情况，由市环境保护主管部门所属监察部门进行核查督查，每半年一次。
各县(市、区)人民政府于每年1月底前将上一年度本行政区内主要污染物总量减排情况的自查报告报市人民政府，并抄送市环境保护主管部门、统计部门和市节能减排领导小组办公室；于每年1月底前将当年的主要污染物总量减排计划、每年7月5日前将上半年的主要污染物总量减排计划完成情况，报送市环境保护主管部门，抄送市统计部门和市节能减排领导小组办公室。
主要污染物总量减排计划和上一年度主要污染物总量减排计划完成情况均应包括本行政区域内经济发展、人口变化、产业结构调整、能耗、水耗等情况和所有重点污染源(含投入试运行的建设项目)总量分配及减排工程项目进展等情况。
第七条 市环境保护主管部门会同市发展改革、统计和监察部门，对各县(市、区)人民政府上一年度主要污染物总量减排情况进行考核。市环境保护主管部门于每年5月底前将考核结果报市人民政府审定后，向社会公告。
主要污染物总量减排考核主要采取资料审核、现场核查和重点抽查相结合的方式进行。主要污染物总量减排指标、监测和考核体系建设运行情况较差，或减排工程措施未落实的．或未实现年度主要污染物总量减排计划目标的各县(市、区)认定为未通过年度主要污染物总量减排考核。具体考核细则由市环境保护主管部门会市有关部门根据国家、省和市的相关规定．另行研究制订。
未通过年度考核的各县(市、区)人民政府应在1个月内向市人民政府做出书面报告，提出限期整改工作措施．并抄送市环境保护主管部门。
第八条考核结果作为对各县(市、区)人民政府领导班子和领导干部综合考核评价的重要依据，实行问责制和“一票否决”制。
对考核结果为通过的．市环境保护主管部门会同市发展改革部门、财政部门优先加大对该地区污染治理和环保能力建设的支持力度，并进行表彰奖励；对考核结果为未通过的．市环境保护主管部门暂停该地区所有新增主要污染物排放建设项目的环评审批，撤销市授予该地区的有关环境保护方面的荣誉称号，该地区领导主要领导和分管领导不得参加年度评奖、授予荣誉称号等。
对考核未通过且整改不到位或因工作不力造成重大社会影响的，监察部门按照《环境保护违法违纪行为处分暂行规定》追究该地区有关责任人员的责任。
第九条对因行政不作为而未按要求完成主要污染物总量减排的各级人民政府及其部门负责人，按有关规定追究党纪政纪责任。
第十条对在主要污染物总量减排考核工作中瞒报、谎报情况的地区，予以通报批评：并依法追究直接责任人员的责任。
第十一条各县(市、区)人民政府需报经市环境保护主管部门会同市发展改革部门、统计部门审核确认后，方可向社会公布本地区年度主要污染物排放总量数据。
第十二条本办法自发布之日起实施。
国土资源部关于加强地质勘查行业管理的通知
国土资源部
关于加强地质勘查行业管理的通知
国土资发〔2006〕288号
各省、自治区、直辖市国土资源厅（国土环境资源厅、国土资源局、国土资源和房屋管理局、房屋土地资源管理局），中国地质调查局及部其他直属单位，部机关各司局：
为了贯彻落实《国务院关于加强地质工作的决定》（国发〔2006〕4号），切实加强地质勘查行业管理，促进地质勘查工作健康、有序、协调发展，现就有关事项通知如下：
一、加强地质勘查行业管理的总体要求
（一）地质勘查行业管理是对从事地质勘查活动的规则和行为进行调控、规范和监督管理，并为地质勘查行业发展提供服务，是国土资源管理的重要职责。加强地质勘查行业管理，对促进地质勘查行业的改革发展，规范地质勘查行业行为，维护地质勘查市场秩序，保护地质勘查投资者和勘查作业单位的合法权益，具有十分重要的意义。
（二）加强地质勘查行业管理，要坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，按照构建社会主义和谐社会的总体要求，统筹政府指导与市场调节，统筹监督管理与信息服务。面向全行业，营造公平、公正、规范、有序的地质勘查市场环境，引导各类地质勘查企业和单位依法开展地质勘查活动，提高勘查作业质量和市场竞争能力，提升地质勘查整体水平，增强地质勘查为经济社会可持续发展的服务功能。
（三）国土资源部和省级国土资源管理部门是地质勘查行业管理机关。国土资源部重点研究制定全国地质勘查行业发展的规划、政策、技术标准和市场准入条件，强化勘查市场监督管理和信息服务，指导地方地质勘查行业管理。省级国土资源管理部门重点加强本地区地质勘查行业的监督管理和服务，维护地质勘查市场秩序，指导实行属地化管理的国有地质勘查单位改革与发展。市（地）、县（市）国土资源管理部门在省级国土资源管理部门领导下，协助做好地质勘查行业管理有关工作，为地质勘查创造良好的工作环境。地质勘查行业管理机关要主动与同级政府相关部门协调、沟通，并充分发挥行业协会、学会等行业组织的作用。
（四）地质勘查行业协会、学会等行业组织，是政府与各类地质勘查企业和单位之间的桥梁和纽带。要积极开展行业自律和行业风气及行业规则建设，开展行业市场调研、经验交流和技术培训等活动，向地质勘查行业管理机关提供行业发展的意见和建议。
（五）从事地质勘查活动的各类主体，包括相关企业、有关事业单位、院校和科研单位、服务于地质勘查活动的各种中介组织及其人员，是地质勘查行业管理和服务的对象。要积极加强自身建设，规范自身行为，主动接受地质勘查行业管理机关的监督。
二、明确地质勘查行业管理的重点任务
（六）健全地质勘查市场准入机制。按照地质勘查单位资质管理的有关规定，健全完善地质勘查单位资质分类分级标准，认真做好地质勘查单位资质的核定和监督管理，严格核实地质勘查单位的人员、资产、设备和管理水平，保证地质勘查单位的整体素质与核定的勘查资质类别和等级相符。探索建立注册地质师执业准入资格制度。
（七）完善地质勘查行业技术标准、规范、规程。组织调查现行地质勘查行业技术标准、规范、规程执行情况，开展地质勘查行业技术政策研究，提出需要修订、制订以及废止的各类地质勘查行业技术标准、规范和规程目录及建议，加快制订步伐，加大培训力度。推动国际标准在地质勘查行业的应用。
（八）加强对地质勘查市场的引导与监管。全面掌握商业性地质勘查动态，引导社会投资者正确选择投资方向和勘查作业单位，确定合理的勘查实施方案。建立地质勘查奖惩制度，组织对地质勘查有突出贡献的单位和个人进行奖励；将恶性竞争、欺行霸市、弄虚作假等扰乱市场行为的单位和个人列入“黑名单”予以曝光。倡导行业职业道德，规范地质勘查市场行为。建立地质勘查单位执业档案及信用评价体系。
（九） 推进地质勘查行业技术进步与创新。鼓励产学研结合，开展地质勘查高新技术研究与开发，提高地质勘查技术和装备的国产化水平。加快先进适用技术的示范推广。加强地质科技人才培养，改善地质勘查单位科技人才结构。
（十）促进地质勘查行业的交流与联系。依托地质勘查行业协会、学会，组织地质勘查行业改革发展经验交流，总结推广典型经验。开展地质勘查理论、技术和方法的培训、咨询等活动。建立地质勘查行业管理机关与地质勘查行业各单位联系与磋商机制，及时沟通情况，共同探讨地质勘查行业有关问题的解决途径。
（十一）制定地质勘查规划和行业发展战略。组织编制地质勘查规划，指导地质勘查工作布局。在广泛调查研究和征求意见的基础上，组织开展地质勘查行业发展战略研究，明确地质勘查行业发展方向。
（十二）制定促进地质勘查行业发展的政策措施。组织调查公益性地质工作基本情况、各类企业投资地质勘查的基本情况、商业性地质勘查政策执行情况。全面了解对实行属地化管理和中央管理的地质勘查单位有关优惠政策的执行情况。组织开展政策措施研究，提出政策建议，指导和促进地质勘查行业健康发展。
（十三）强化地质勘查行业信息服务。从地质勘查单位资质管理入手，理顺数据统计渠道，建立地质勘查行业专项统计分析制度，全面掌握地质勘查单位基本情况。分析地质勘查投资、人员投入、勘查工程总量以及新技术、新方法利用、对外合作等方面的情况，发布地质勘查情况公报，为地质勘查行业发展提供基础信息。加快地质勘查行业信息服务的现代化建设。
三、做好当前地质勘查行业管理的若干要求
（十四） 认真落实地质勘查行业管理职能。各级地质勘查行业管理机关要高度重视地质勘查行业管理工作，进一步转变观念、转变职能、转变作风，健全管理机构，理顺管理关系，切实履行地质勘查行业管理职责。省级国土资源管理部门要明确地质勘查行业管理的职能机构，落实主管领导的责任，创造必要的条件，保障工作经费，并制定本地区地质勘查行业管理年度工作计划，于二○○七年一月底之前报国土资源部备案。
（十五） 调研摸清地质勘查行业改革发展状况。省级国土资源管理部门要组织力量，对本地区从事地质勘查活动的企业和单位改革发展的情况，进行一次全面的调研，摸清地质勘查市场和地质勘查队伍的现状与问题，总结成功的经验和改革发展的模式，分析存在问题的原因，研究解决问题的对策措施，并编写调查研究报告，于二○○七年六月底之前报国土资源部。
（十六） 加快推进地质勘查单位各项优惠政策落实到位。省级国土资源管理部门和部有关司局要对国家关于实行属地化管理的和中央管理的国有地质勘查单位各项优惠政策贯彻落实情况，逐项进行排查。对已经落实的政策，要认真总结成效和经验；对尚未落实的政策，要积极与有关部门协调，争取尽快落实。贯彻落实情况于二○○七年三月底之前报国土资源部。
（十七）定期发布地质勘查成果信息通报。要强化对公益性与商业性地质工作成果信息的收集、分析、汇总工作，建立畅通的信息渠道和地质勘查成果信息通报制度。自二○○七年起，各省（区、市）每年第一季度要发布本地区上一年度地质勘查成果信息通报，并按统一要求报送国土资源部。国土资源部汇总发布全国地质勘查成果信息通报。
二○○六年十二月八日
