昆明市轿子雪山保护和管理条例
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昆明市轿子雪山保护和管理条例
云南省昆明市人大常委会
昆明市轿子雪山保护和管理条例
（2006年2月10日昆明市第十一届人民代表大会常务委员会第三十三次会议通过 2006年3月31日云南省第十届人民代表大会常务委员会第二十一次会议批准）
第一章 总则
第一条 为保护和合理开发利用轿子雪山资源，根据有关法律、法规，结合实际，制定本条例。
第二条 轿子雪山保护和管理的区域（以下简称管理区）为253平方公里，位于昆明市禄劝彝族苗族自治县的乌蒙、转龙、雪山三个乡（镇）和东川区的红土地、舍块两个乡（镇）境内。
第三条 管理区实行严格保护、统一规划、统一管理、合理开发、永续利用的原则。
第四条 市人民政府在管理区设立管理机构，对管理区实行保护和管理。
第五条 市、县（区）建设、环保、林业、旅游、规划、国土、农业、公安等部门应当按照各自职责协同管理机构做好管理区的保护和管理工作。
第六条 对在管理区的保护和管理工作中做出突出贡献的单位和个人，由管理机构给予表彰奖励。
第二章 资源与环境保护
第七条 管理区实行三级保护。
一级保护区为核心保护区，只准从事经批准的科研教学活动。
二级保护区为景观保护区，应当保护原有的地形地貌、自然景观和林木植被，各种建设活动和经营活动，应当按照本条例规定经批准后方可进行。
三级保护区为外围保护区，各种活动应当与景区环境相协调。
一、二、三级保护区范围，由管理机构依据批准的总体规划划定，并树立界桩、标记标明。
任何单位和个人不得毁坏或者擅自改变界桩、标记。
第八条 管理区内的林木，应当按照规划进行管理。
管理区内的古树名木应当登记造册，设置保护说明，禁止砍伐、移植、毁损。
禁止擅自砍伐管理区内的林木；确需砍伐的，应当符合管理区规划的要求，经管理机构审查同意后，报林业行政主管部门批准。
第九条 管理区内的湖泊、河（溪）流、河床、泉水、瀑布等，除按照管理区规划进行整修、利用外，禁止擅自围、填、堵、截或者其他人为改变。
第十条 禁止猎捕或者伤害管理区内的野生动物。
第十一条 禁止在一、二级保护区内采矿采石、挖砂取土。
因管理区内道路和设施维护，确需在三级保护区内采石、挖砂取土的，应当经管理机构审查同意，报国土资源等有关行政主管部门批准后，在指定地点采、挖，并按规定恢复采区环境。
管理区内的居民因生活需要，在三级保护区内采石、挖砂取土自用的，应当到管理机构划定的区域内在指定的地点采、挖。
第十二条 未经动植物检疫部门检疫的竹、木、花草、种子和动物等，禁止引入管理区。
第十三条 在一、二级保护区内禁止下列行为：
（一）在岩石和林木上题字、刻画或者污损；
（二）采挖、践踏、砍伐、攀折花草树木；
（三）乱丢乱堆垃圾、废弃物或者排放污染物；
（四）烧荒、垦荒、葬坟；
（五）储存和携带易燃易爆、有毒有害物品；
（六）携带火种、野炊和其他违章用火作业；
（七）捕捞、放牧、野营；
（八）其他破坏资源与环境的行为。
第十四条 禁止马帮进入一级保护区。
未经管理机构批准，禁止马帮进入二级保护区。
第三章 规划与建设
第十五条 管理区的总体规划和详细规划，由管理机构组织编制后报昆明市人民政府批准。总体规划和详细规划需要修改、变更时，由管理机构提出方案，报昆明市人民政府批准。
经批准的管理区总体规划和详细规划是管理区资源保护、开发和利用的依据，任何单位和个人都不得违反或者擅自改变。
第十六条 管理区内景点和游览服务设施建设，应当按照批准的详细规划进行。
一级保护区内禁止建设任何项目。
二级保护区内禁止建设破坏景观、污染环境、妨碍游览的设施；只准建设游览步道、休息亭和设置厕所、果皮箱等游览环境卫生设施。上述游览服务设施的建设和设置，应当结合地形地貌，与周围景物相协调。建设缆车、索道，应当符合规划并经管理机构审查同意，报有审批权的行政主管部门批准后方可进行。
三级保护区内禁止建设破坏地形地貌、自然山体、林木植被和有污染的项目。
各类游览设施应当定期进行检查维修；凡运行和使用中污染环境或者破坏景观的，应当限期拆除。
第十七条 管理区的建设项目应当综合开发、配套建设。各种构筑物、建筑物和游览服务设施在布局、高度、体量、造型、风格和色调等方面，应当与周围景观和环境相协调，体现当地民族文化和地方特色。
第十八条 在管理区内实施的建设项目，应当根据管理区的规划，由管理机构审查同意，并经环保、规划、建设等行政主管部门办理相关手续后，方可施工。
第十九条 管理区内经批准的建设项目，其环保设施应当与主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用；达不到环保要求的不得施工，不得投入使用。
第二十条 建设项目施工时，施工单位应当采取措施，保护施工现场周围的景物、植被、水体和地貌环境，不得造成污染和损坏；建筑垃圾应当及时清运，并在指定的地点倾倒、处置；施工结束，应当及时清理场地，恢复环境原貌。
第四章 管理与服务
第二十一条 在管理区内的单位、居民和游客，应当保护管理区资源和公共设施，维护管理区内的环境卫生，遵守管理规定和游览要求，并接受管理机构的管理、监督和指导。
第二十二条 管理机构应当支持和鼓励当地企业和群众，合理利用三级保护区和周边地区资源，开展与资源特色和保护方向一致的生产和经营活动，发展以旅游业为主的第三产业，带动当地经济发展。
第二十三条 凡需在管理区内从事各种经营活动的单位和个人，应当经管理机构同意后方可办理其他手续。所从事的各项经营活动应当在管理机构批准的地点进行。经营场所的指示标牌，应当按照管理机构规定的式样、规格制作，并在指定的地点设置。
第二十四条 经营者应当公开服务收费项目及标准，保证服务质量，不得强行向游客兜售商品或者强行提供服务，不得欺诈、胁迫、误导游客消费。
第二十五条 禁止在一、二级保护区内设置、张贴、散发各类广告。
第二十六条 管理机构应当加强管理区内的治安、消防、护林防火、道路交通、游览设施等安全管理，建立健全安全管理制度，保护游客安全和景物完好，维护管理区内的公共秩序。对管理的车辆、缆车、索道等交通设施应当定期检查；在险要道路、繁忙道口及危险地段应当设置警示标志，加强管理和维护。
第二十七条 管理机构应当按照道路交通管理的规定设置标志，并保持完好。
管理区内的车辆，应当按照管理机构规定的路线行驶，并在规定的地点停靠。
第二十八条 管理机构应当按照国家规定和有关法规做好管理区内的环境卫生和食品安全工作，对饮食、服务业的卫生和食品安全进行管理，可以根据需要规定管理区内禁止经营的商品、服务项目以及禁止使用的燃料、包装物品。
第二十九条 管理机构应当制定防雪崩、暴雨、大雾、泥石流等自然灾害及其他突发公共事件的应急预案，配备信息发布设备，及时发布警示信息。
管理机构应当科学合理地确定各景区、景点的游客容量和游览路线，制定旅游旺季疏导游客的具体方案，禁止超过容量接纳游客。
管理机构可以根据保护环境和恢复生态的需要，对重要景区、景点实行定期封闭轮休。
第三十条 管理机构应当制定旅游游览注意事项，设置导游图文标识，做好文明游览的宣传教育工作，引导游客遵守公共秩序，爱护管理区内的资源、环境卫生、公共设施。
第三十一条 管理区内的资源和设施实行有偿使用。凡利用管理区内资源进行经营活动和使用设施的单位和个人，应当向管理机构缴纳资源保护费和设施维修费，用于管理区维护、建设和环境保护。具体收费标准，按照云南省人民政府批准的标准执行。
第五章 法律责任
第三十二条 违反本条例第七条第六款规定的，由管理机构责令其恢复原状，赔偿损失，可以并处500元以上2000元以下的罚款。
第三十三条 违反本条例第九条规定的，由管理机构责令限期恢复原状，并处5万元以上10万元以下的罚款；逾期或者拒不恢复原状的，承担恢复原状所发生的一切费用。
第三十四条 违反本条例第十一条第三款规定的，由管理机构责令停止违法行为，限期恢复原状，并按每立方米处100元的罚款，不足1立方米的，按照1立方米计算；情节严重的，处1000元以上5000元以下的罚款。
第三十五条 违反本条例第十三条第一项规定的，由管理机构责令停止违法行为，限期采取补救措施，并处100元以上1000元以下的罚款。
违反本条例第十三条第二项规定的，由管理机构责令改正，没收采挖、砍伐、攀折的花草树木，可以并处100元以上1000元以下的罚款。
违反本条例第十三条第三项、第四项、第五项、第六项、第八项规定之一的，由管理部门责令限期改正、限期搬迁、恢复原状，没收储存和携带的易燃易爆、有毒有害物品以及火种；逾期不改正或者拒不恢复原状的，由管理机构对单位处5000元以上2万元以下的罚款，对个人处1000元以上5000元以下的罚款；逾期不搬迁的坟墓，由管理机构强制搬迁。
违反本条例第十三条第七项、第十四条规定的，由管理机构责令改正，并处100元以上500元以下的罚款。
第三十六条 违反本条例第十六条第二款、第三款、第四款规定之一的，由管理机构责令限期拆除；逾期不拆除的，由管理机构强制拆除，并对单位处5万元以上10万元以下的罚款，对个人处1万元以上5万元以下的罚款。
第三十七条 违反本条例第二十条规定的，由管理机构责令限期改正、恢复原状；逾期不改正的，由管理机构对单位处1万元以上5万元以下的罚款，对个人处5000元以上1万元以下罚款。
第三十八条 违反本条例第二十三条、第二十五条规定之一的，由管理机构责令限期改正；逾期不改的，由管理机构强制拆除，对单位处1000元以上5000元以下的罚款，对个人处500元以上1000元以下的罚款。
第三十九条 违反本条例第八条、第十条、第十一条第一款和第二款、第十二条、第十六条第一款、第十八条、第十九条、第二十四条规定的，由林业、国土、规划、环保、建设、价格等行政主管部门依法给予行政处罚。
第四十条 管理机构发现违反本条例的行为但无权处理的，应当及时移送或者通报有权处理的部门，有权处理的部门应当依法及时予以处理，并将处理情况通报管理机构。
第四十一条 管理机构违反本条例规定，有下列行为之一的，对负有责任的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：
（一）未按规定对管理区各种资源进行调查登记，建立档案，设置标志的；
（二）不按管理区规划要求和本条例规定的审批程序批准建设项目及经营项目的；
（三）未按规定设置警示标志和作出防范说明的；
（四）超过允许容量接纳游客和在没有安全保障的区域开展游览活动，造成伤亡事故的；
（五）管理不善造成管理区资源、环境破坏的；
（六）串通经营单位或者个人，敲诈勒索游客的；
（七）擅自提高资源保护费和设施维修费的收取标准的；
（八）挪用资源保护费和设施维修费的；
（九）对违反本条例的行为不依法处理的；
（十）其他滥用职权、玩忽职守的。
第四十二条 违反本条例规定造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第六章 附则
第四十三条 管理机构可以根据本条例制定实施细则或者单项管理规定，报昆明市人民政府批准后执行。
第四十四条 本条例自２００6年5月1日起施行。
国家工商行政管理总局关于对企业实行信用分类监管的意见
国家工商行政管理总局
国家工商行政管理总局关于对企业实行信用分类监管的意见
工商企字［2003］第131号
各省、自治区、直辖市及计划单列市工商行政管理局：
诚实信用是市场经济的基本准则，加强企业信用建设是我国社会信用体系建设的重要组成部分，是整顿和规范市场经济秩序的治本之策，是建立征信国家的基础。工商行政管理部门作为国家主管市场监督管理和行政执法的职能部门，加强企业信用建设，对于推动社会信用体系的建设，营造良好的市场环境，促进交易安全，维护生产经营者和消费者的合法权益，具有重要意义。为加强企业信用分类监管，提高执法效能，现提出如下意见：
一、企业信用监管指标体系
企业信用监管指标体系立足工商行政管理职能，由市场准入、经营行为和市场退出三方面的信用指标构成，同时将工商行政管理职能以外反映企业信用状况的指标作为参照。
(一)市场准入指标
该指标所反映的是在确认市场主体资格和经营资格过程中企业的信用状况，内容包括设立登记和变更登记情况，核心在于企业是否符合法定条件，提交的申请材料是否真实、合法、有效。
主要涉及以下指标：
1．名称；
2．投资人的身份；
3．股东会、董事会决议；
4．章程或合伙协议；
5．法定代表人(合伙事务执行人)、董事、监事、经理的身份证明、任职资格和任职文件；
6．出资情况及验资报告；
7．前置审批文件；
8．经营范围及经营方式；
9．住所使用证明；
10．经营期限；
11．变更登记情况；
12．分支机构情况；
13．企业分立、合并及减少注册资本时债务清偿或者债务担保情况；
14．年检申报材料；
15．法定备案情况；
16．法定公告情况。
(二)经营行为指标
该指标反映的是企业在经营活动中的信用状况，内容包括年检、日常检查、专项检查、举报、投诉，以及违反工商行政管理规定处罚情况，核心在于企业是否守法经营，在交易活动中是否遵循诚实信用原则。主要涉及以下指标：
1．经营范围、经营方式等登记事项遵守情况；
2．对外投资情况；
3．合同签订和履约情况；
4．公平交易情况；
5．广告行为；
6．商标使用情况；
7.消费者权益保护情况；
8．动产抵押情况；
9．年度资产负债和损益情况；
10．其他经营行为。
(三)市场退出指标
该指标反映的是企业在退出市场过程中的信用状况，内容包括注销登记和吊销营业执照情况，核心在于退出市场是否依法进行清算。主要涉及以下指标：
1．破产宣告、解散或吊销事由；
2．清算人；
3．清算公告情况；
4．清理债权债务情况；
5．清算报告。
(四)参照指标
该指标是除工商行政管理职能以外反映企业信用状况的指标，在制定企业信用监管等级标准和实施企业分类时作为参考。
主要涉及以下指标：
1．资产状况；
2．银行信用等级、金融债务情况；
3．行政许可和资质管理情况；
4．生产许可证和产品质量检验情况；
5．财产担保情况；
6．有关行政处罚情况；
7．司法判决、股权冻结情况；
8．其他与信用相关的企业情况。
二、企业信用分类标准
企业信用标准包括道德和法律两个范畴，工商行政管理部门作为行政执法机关，所设定的信用指标反映了企业遵守法律和法律行为规范的情况，标准应属于法律范畴。结合企业行为本身与信用关系的密切程度，依据企业信用指标所反映的信用状况，将企业信用标准分为守信标准、警示标准、失信标准和严重失信标准。
(一)守信标准
遵守法律法规和诚实信用原则，具有良好商业信用。具体认
定标准是：
1．具备法定条件；
2．投资人的出资已到位；
3．年检为A级(当年设立的企业不涉及)；
4．除不可抗力、对方当事人违约以及依法变更、解除的合同外，合同履约率达100％；
5．一年内无任何违反工商行政管理法律法规记录；
6．以下情况在认定时作为参考：
(1)资产状况良好；
(2)一年内在有关行政部门无行政处罚记录、司法机关无违法记录；
(3)获得符合国家规定的有关信用类荣誉称号；
(4)银行信用良好。
(二)警示标准
有一定的失信行为。具体认定标准是：
1．具备法定条件；
2．以非货币出资在企业设立后法定期限内尚未办理过户手续；
3．除不可抗力、对方当事人违约以及依法变更、解除的合同外，合同履约率虽未达100％，但无合同欺诈行为；
4．有违反工商行政管理法律法规给予警告和3万元以下(含3万元)罚款记录；
5．以下情况在认定时作为参考：
(1)经营上出现较大亏损；
(2)在有关部门有降低资质等级记录；
(3)持有其他企业的股权被司法机关冻结且尚未解除；
(4)银行信用等级较低。
(三)失信标准
有较严重的违法行为。具体认定标准是：
1．具备法定条件；
2．年检为B级；
3．利用合同进行欺诈；
4．有违反工商行政管理法律法规给予3万元以上罚款或责令停业整顿记录；
5．以下情况在认定时作为参考：
(1)已出现严重资不抵债；
(2)在有关部门有3万元以上罚款、责令停业整顿或有违反专项规定被有关部门吊销相关行政许可、取消资质但不构成吊销营业执照处罚记录；
(3)法定代表人有因违法经营被追究刑事责任记录；
(4)有严重骗贷行为记录。
(四)严重失信标准
有严重违法行为，被责令关闭或被依法吊销营业执照。
三、企业分类管理的措施
分类管理是以企业登记和各类监管信息为基础，根据企业信用标准将企业相应地分为不同的管理类别，即A、B、C、D四级。A级为守信企业，用绿牌表示；B级为警示企业，用蓝牌表示；C级为失信企业，用黄牌表示；D级为严重失信企业，用黑牌表示。这种分类是工商行政管理部门从工作职能出发，就企业信用行为本身有针对性地实施不同的管理措施，以期达到有效监管的目的，是工商行政管理制度的一种创新。各级工商行政管理机关要按照信用分类标准认真做好企业信用的分类监管工作，不搞评比，不搞评估，要坚持公开、透明的原则，建立内部监督机制，切实防止利用企业信用分类管理谋取不正当利益。
实施分类管理是企业信用监管的重要环节，关键是要建立相应的管理机制。
(一)建立企业信用激励机制。对A级企业要重点予以扶持，并享受以下待遇：
1．符合年检免审条件的，随到随检；
2．除专项检查和举报外免于日常检查；
3．在服务方面可以开辟“绿色通道”，提供便利；
4．公开良好信用记录。
(二)建立企业信用预警机制。对B级企业实行警示制度，在日常工作中予以提示，并采取以下监管措施：
1．采取案后回查；
2．办理登记和年检时进行重点审查；
3．公开违法记录。
(三)建立企业失信惩戒机制。对C级企业要作为重点监控对象，并采取以下强制性监管措施：
1．列入重点监控对象并采取案后回查；
2．办理登记时进行重点审查；
3．年检时列为B级，并依法进行限制；
4．加强日常检查，不受一年一次检查规定的限制，随时检查；
5．公开违法记录。
(四)建立企业严重失信淘汰机制。对D级企业，属于责令关闭的，要依法办理注销登记；属于吊销营业执照的，要发布吊销公告，并实施以下措施加强后延监管工作：
1．采取案后回查，重点检查其是否已停止经营活动并进行清算。回查中发现未停止经营活动的，要予以取缔，未进行清算的，要注明未经清算和负有清算责任的投资人，待清算完结后，再消除未经清算的提示；
2．对被吊销营业执照企业设立的分支机构要责令停止经营活动并依法办理注销登记，对其投资的相关企业，要责令限期办理变更登记，以此督促被吊销营业执照企业进行清算，否则对分支机构和相关企业要依法予以查处；
3．对吊销营业执照负有清算义务的投资人在未履行清算义务的情况下，可限制其对外投资；
4．对被吊销营业执照负有个人责任的法定代表人，以及法律法规规定进行限制的原法定代表人或有关人员依法进行限制；
5．公开违法记录并选择典型予以公示。
四、实行企业信用信息记录制度
企业信用记录，既是建立“经济户口”的重要内容，也是企业信用信息收集的过程，是加强企业信用建设的基础性工作。企业信用信息主要包括登记信息、各类监管信息，以及与信用密切相关的其他信息。一方面，要抓好自身业务中生成的企业信用信息的记录。工商行政管理各职能机构以及派出机构要在日常工作中，按照“谁登记，谁录入；谁检查，谁录入；谁处罚，谁录入”的原则，及时、准确、完整地记录企业的各种信用信息。另一方面，要重视整合相关部门产生的企业信用信息。加强与税务、银行、海关、质检、外汇管理等有关部门的信息沟通和信息交换，及时采集有关部门对企业实施许可证和资质管理的信息、行政处罚信息，以及与信用有关的其他信息，进一步充实企业信用信息。
五、实行企业信用信息披露制度
(一)公开企业身份记录
企业登记事项是企业最基本的信息，属于社会公共信息，是了解企业信用的原始数据，要依法予以公告或提供社会查询服务。
(二)公开违法行为记录
对涉及企业信用的重大信息要进行披露，对所有行政处罚要按照结果公开的原则，作为企业信用信息予以记录并可提供社会查询；对吊销营业执照的企业要依法发布吊销公告。
(三)公示典型违法企业
对违法情节特别严重、社会反响强烈的典型案件，要通过新闻媒体进行曝光，并将该企业予以公示。
六、加快企业信用监管体系建设
企业信用监管体系建设是一项系统工程，简称“金信工程”。各级工商行政管理机关要高度重视，列入重要议事日程，加强领导，统一规划，制定切实可行的实施方案，有计划分步骤地抓好落实。搞好企业信用监管，必须切实加强基础性建设，重点是加强企业信用监管信息网络建设，为实施有效监管提供有力的技术保障。在信息网络建设上，各级工商行政管理机关要树立全国一盘棋的思想，遵循国务院信息化工作领导小组确定的“统一标准、联合建设，互联互通、资源共享”的指导方针，避免各自为政、重复建设造成不必要的资金浪费。要切实加强信息机构的建设，加大资金投入，确保“金信工程”的顺利实施。要按照企业信用监管指标体系和实施分类管理的要求，统一指标体系，统一技术标准，抓紧开发全国统一的企业信用监管软件，软件开发既要立足现实需要，又要着眼将来，有前瞻性。要在开发统一软件的基础上，建立统一的信用监管平台，通过联网实现资源共享，为有效发挥工商行政管理部门的整体优势，建立上下联动、密切配合、运转高效的管理机制打下良好基础。各级工商行政管理机关要从实际出发，因地制宜，统筹安排，分步实施，梯度推进。大中城市等发达地区要在2004年底实现联网，较发达地区要在2005年底实现联网，2007年底要在各省、自治区、直辖市联网的基础上实现全国联网。
此外，承担地方政府交办的区域性企业信用管理建设任务的工商行政管理机关，要实现与“金信工程”的对接，并为此不断积累经验。
各级工商行政管理机关要切实加强企业信用监管工作，以信用监管为核心，着力制度创新，推进职能整合，实现全程监管，建立与社会主义市场经济体制相适应的企业监管机制，使企业准入“优生”、存续“优育”、退出“善终”，为促进我国社会信用体系建设和维护良好的市场经济秩序发挥积极作用。
二○○三年十月三十一日
国务院办公厅转发科技部等部门关于建立风险投资机制若干意见的通知
国务院办公厅 科技部
国务院办公厅转发科技部等部门关于建立风险投资机制若干意见的通知
国办发（1999）105号
各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：
科技部、国家计委、国家经贸委、财政部、人民银行、税务总局、证监会《关于建立风险投资机制的若干意见》已经国务院同意，现转发给你们，请参照试行。
国务院办公厅
一九九九年十二月三十日
关于建立风险投资机制的若干意见
科技部 国家计委 国家经贸委 财政部
人民银行 税务总局 证监会
（一九九九年十一月十六日）
为贯彻《中共中央、国务院关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定》（中发[1999]14号）中“要培育有利于高新技术产业发展的资本市场，逐步建立风险投资机制”的精神，指导、规范风险投资活动，推动风险投资事业的健康发展，现就建立风险投资机制提出以下意见：
一、建立风险投资机制的意义
（一）创新是一个民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力。技术创新，既是经济可持续发展的根本推动力量，也是提高国际竞争力和实现经济安全的根本保障。要使知识有效地转化为高新技术，高新技术有效地实现产业化，需要建立一个能有效地动员和集中创业资本、促进知识向高新技术转化、加速高新技术成果商品化和产业化进程的风险投资机制。建立规范的风险投资机制，对于推进国家技术创新体系建设，提高国民经济整体素质和综合国力，实现跨越式发展具有重要意义。建立有效的风险投资机制，对于高新技术的开发及其成果的产业化，具有重要作用。
（二）近几年，我国科学技术的发展支持了国民经济的建设，技术进步对经济增长的贡献率有所提高。但是，科技向现实生产力转化能力薄弱，高新技术产业化程度低，具有自主知识产权的高新技术企业少的状况还未根本改变。在国际市场竞争日趋激烈的条件下，缺乏自主的技术创新能力，难以保证国民经济的可持续发展和国家经济安全。建立风险投资机制，促进高新技术产业的发展，是实施科技兴国战略的要求。
（三）风险投资（又称创业投资）是指同主要属于科技型的高成长性创业企业提供股权资本，并为其提供经营管理和咨询服务，以期在被投资企业发展成熟后，通过股权转让获取中长期资本增值收益的投资行为。建立风险投资机制要创造良好的外部环境和改革制度，培育适应社会主义市场经济规律的，有利于加速技术创新和成果转化的，能将经济部门推进技术进步与金融部门保障支持有机结合的经济运行体系。其主要内容包括：投资主体、投资对象、撤出渠道、中介服务机构、监管系统等。
（四）建立风险投资机制的目的，是促进高新技术成果走向市场、实现产业化，提高科技进步对经济增长的贡献率，通过创造良好的外部环境，促使企业积极参与技术创新和科技创业活动，推进产业、产品结构的调整和升级形成良性循环。
二、建立风险投资机制的基本原则
（五）按照社会主义市场经济规律建立风险投资机制。要面向市场，拓展创业资本来源；运用市场机制，强化风险投资主体内部的责任约束和利益激励；按照规范、有序的原则培育服务于风险投资市场的中介服务机构；根据我国的实际情况，有步骤地培育有利于风险投资撤出和高新技术产业发展的资本市场体系；建立风险投资的风险防范、信息披露和监管系统；制定相应法规为国际创业资本的进入和撤出提供便利条件，逐步与国际风险投资市场接轨。
（六）充分发挥各级人民政府和社会力量的积极性，加快风险投资体系的建设。国家按照“制定政策、创造环境、加强监管、控制风险”的原则，推进风险投资体系的建设；鼓励地方、企业、金融机构、个人、外商等各类投资者积极推动和参与风险投资事业的发展；拓宽市场准入渠道，对风险投资活动以及各类机构和个人对风险投资机构的投资，给予必要的扶持政策；制定与风险投资有关的一系列法规和制度，建立相关的监管标准和监管系统；在推进风险投资机制建设中，要重视发挥科技创业服务中心、高新技术开发区、高等学校科技园区及其他机构的作用。
三、培育风险投资主体
（七）风险投资公司和风险投资资金，是风险投资主体中的主导性机构。其主要服务对象是高新技术企业及科技型中小企业；主要功能是吸收各类投资者的创业资本，为高新技术产业化，提供资本金、经营管理及其他方面的支持；主要成员是专门从事风险投资的专家型人才；资本运作的主要方式是“战略投资”方式，还可以采用股权投资、可转换证券等多种方式进行投资。
（八）风险投资公司是以风险投资为主要经营活动的非金融性企业，其主营业务是向高新技术企业及科技型中小企业进行投资，转让由投资所形成的股权，为高新技术企业提供融资咨询，参与被投资企业的经营管理等。风险投资公司设立时要注意政企分开，鼓励非国有企业、个人、外商及其他机构投资入股。风险投资公司采取有限责任公司、股份有限公司等形式并积极探索新的运作模式。允许风险投资公司运用全额资本金进行投资。
（九）风险投资基金是专门从事风险投资以促进科技型中小企业发展的一种投资基金。为适应风险投资的特点，风险投资基金应采取私募方式，向确定的投资者发行基金份额。其募集对象可以是个人、企业、机构投资者、境外投资者，应拓宽民间资本来源；同时，对投资者的风险承受能力应有一定要求。投资者所承诺的资金可以分期到位。
风险投资基金应按封闭式设立，即事先确定发行总额和存续期限，在存续期限内基金份额不得赎回。
（十）风险投资公司和风险投资基金的实收货币资本必须充足。风险投资公司和风险投资基金对高新技术企业的投资额应占有实收资本的较大比重。为规避风险，对特定企业或单一项目投资比例不宜过高。
（十一）风险投资机构的主要管理人员应具备懂技术、会管理、无不良记录、诚实申报个人财产并愿意为业务损失承担相关责任等条件。
（十二）风险投资机构要建立完善的内部激励机制和约束机制。按照允许和鼓励资本、技术等生产要素参与收益分配的原则，可以采取经营管理人员持有股份等形式调动其积极性；通过出资人与经营管理人员间的契约，根据经营绩效约定股份期权的类型、数量、赠与条件、约束条件、执行办法等，同时明确高层管理人员对渎职、重大失误等行为承担的责任。
风险投资公司和风险投资基金的成立和审批，必须按照国务院有关部门制定的办法和程序进行。
四、建立风险投资撤出机制
（十三）建立和拓宽撤出渠道，推动风险投资的发展。“撤出”是指风险投资通过转让股权获取回报的经营行为。要遵循本运作的客观规律，创造顺畅的撤出渠道，以便有效吸引社会资金进入风险投资领域，保障风险投资的良性循环，解决创业资本的股权流动、风险分散、价值评价等问题。
风险投资的主要撤出方式：企业购并、股权回购、股票市场上市等。
（十四）企业购并是指高新技术企业在未上市前，将部分股权或全部股权向其他企业或个人转让的行为。允许和鼓励非银行金融机构、上市公司、产业投资基金和其他公司及个人参与对高新技术企业的购并活动。
（十五）股权回购是指企业购回风险投资机构在本企业所持股权的行为。金融机构、中小企业信贷担保基金及其他各类担保机构，要积极支持高新技术企业的股权回购活动。
（十六）条件成熟时，在现有的上海、深圳证券交易所专门设立高新技术企业板块，为高新技术企业特别是科技型中小企业上市和交易服务，这既能充分利用现有设施和监管资源，有利于证券市场的集中统一监管，又能较快地拓宽和完善风险投资撤出渠道。其发行上市、交易的具体办法，由证监会制定。
（十七）境外创业板块股票市场也是可利用的风险投资撤出渠道之一，如美国的那期达克（NASDAQ）市场和香港联合证券交易所设立的创业板块等。在政策上向高新技术企业境外上市倾斜，有利于利用国际资本发展我国高新技术产业，有利于吸引境外创业资本进入我国风险投资市场，有利于高新技术企业走向国际市场。上市、交易的具体办法，由证监会制定。
五、完善中介服务机构体系
（十八）充分发挥中介服务机构的咨询、监督、评估等方面的重要作用。风险投资要求目前已有的中介服务机构为其提供服务，还要求针对其特殊性和专门需要，设立包括行业协会、科技项目评估机构、技术经纪机构、风险投资咨询顾问机构等专门的中介服务机构。
（十九）中介服务机构的设立严格执行政企分开的原则，使之成为自创信誉、自负盈亏、自担经济法律责任的法人实体。按诚信、公正、科学的原则，依法开展经营活动。
（二十）经审批成立的风险投资行业协会，作为风险投资主体、高新技术企业、有关中介服务机构等的行业自律组织，开展行业规范和服务标准的制定工作，对其成员的执业情况进行评定，形成自律机制；开展风险投资人才培训和民间国际交流活动等。
六、建立健全鼓励和引导风险投资的政策和法规体系
（二十一）为推进规范的风险投资机制的建立，根据本意见，国务院有关部门将制定建立风险投资公司和风险投资基金的申请、审批、管理等具体实施办法；研究制定有利于风险投资发展的财税、金融扶持政策和鼓励境外创业资本进入风险投资市场的政策；研究制定在上海、深圳证券交易所设立“高新技术企业板块”的实施方案，研究制定科技型中小企业股票发行、上市、交易的有关政策和法规；研究制定 科技型中小企业到境外创业板市场发行证券和上市的有关政策；研究制定建立风险投资行业协会的审批、管理办法。
（二十二）国务院有关部门将根据国家产业政策、技术政策和产业、产品结构调整战略目标，定期制定颁布风险投资项目（领域）指南，引导创业资本投向。
风险投资是一项投资周期长、风险程度高、竞争性强的特殊资本运作方式。各地在推动建立风险投资机制时应注意防范风险，依法有序发展，避免一哄而起，避免出现单纯依靠或主要依靠政府出资建立风险投资机构的现象。应当鼓励以民间资本为主，政府以引导、扶持和有限参与为基本原则。各省、自治区直辖市人民政府应根据本地区科技、经济和市场发展水平，坚持近期目标和长远目标相结合，采取切实可行的措施，着重在创造环境、完善市场机制、吸引国内外创业资本方面发挥作用，积极稳妥地推进风险投资事业的发展。
