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论犯罪与犯罪构成之若干基础问题
——以马克思列宁主义法律观为视角
On the Several Basic Issues about the Concept and Constitution of Crime
——On the foundation of Law-View of Marxism and Leninism

刘跃挺


【内容摘要】 在马克思列宁主义基本原理的指导下，以科学的世界观方法论为基础，深入探讨了犯罪的概念、本质与特征及其相互关系，犯罪构成、构成要件及其相互关系。通过犯罪构成理论的历史沿革介绍，将大陆法系与我国的犯罪构成理论进行比较。犯罪构成要件之间具有相对独立的统一性。理解和论证了犯罪客体作为构成要件之一的不可或缺性。
【关键词】犯罪概念；犯罪构成；构成要件；犯罪客体
【Abstract】 Guided by the principles of Marxism and Leninism, studied deeply on the basis of scientific world-view and methodology are the general ideas and essence and appearance and the relationship between them of crime, and constitution of crime and essential elements of constitution of crime . Through evolution of criminal law study, the continental law system is compared with sinicization about the study of constitution of crime .The unity of essential elements is dialectical .The object of crime is essential as one of elements of constitution of crime.
【Key Words】the concept of crime; the constitution of crime; the essential elements of constitution of crime; the object of crime
犯罪与犯罪构成，在刑法学理论中，无论是在中国刑法学还是在外国刑法学，都是一个古老的问题，其内容和相关资料都比较烦杂，本文以犯罪和犯罪构成两个方面，具体论述有关犯罪概念、本质、特征与定义、与犯罪构成关系，构成要件理论的历史沿革、内容以及与之相关的若干基础问题。概念、本质、特征与定义等都是哲学和逻辑学的内容，因此，本文将会在辩证唯物主义和历史唯物主义基本原理的指导下来研究上述问题，使之能够建立在坚实的理论基础之上。
一、关于犯罪概念及其相关问题的理解　
（一）关于“概念”的理解　
任何事物都具有诸多性质，与其它事物之间又存在着这样那样的关系。这些性质以及该事物与其它事物之间的关系统称为该事物的属性。“事物所具有的诸多属性，其中能够决定该类是该类的属性叫该类的本质，而不能够决定该类是该类的属性则叫非本质属性。”[1]（P134）“什么是概念？概念就是某类事物的本质属性及其具有该类本质属性的个别对象的反映。”[1]（P134）根据辩证唯物主义认识论，人们通过实践，在获得感性认识基础上，逐步认识到某类事物的本质、属性及其具有该类本质属性的个别对象，也就是将某一事物的本质属性及其具有该类共性的个别对象反映到人脑中，就形成了该事物的概念。马克思主义基本原理同时也告诉我们，人们对客观世界的认识是一个辩证的发展过程，则概念也是发展变化的——由较初级的（反映事物比较表层的）、较片面的概念认识发展到较深刻的、较全面的概念认识。但是，“在一定的历史条件下，即在客观对象、人的认识能力和认识条件都处于某种相对稳定的情况下，人们对于同一对象的同一侧面所形成的概念却具有相对的确定性。”[1]（P137）因此，关于中国刑法学意义上的犯罪概念同样具有不断发展变化且又相对稳定的特征。
（二）关于犯罪概念的理解　
马克思主义认为，概念是客观对象在人脑中的反映，源于客观存在。这是概念产生和发展的唯物主义的前提和基础。随着社会生产力的发展，社会财富不断增加，社会分工越来越复杂，阶级之间的矛盾不断加深，统治阶段与犯罪作斗争的社会实践活动也越来越多。这样人们通过不断提高的认识能力和对各具体犯罪以及犯罪与其他行为之间的比较、分析、抽象、概括、综合，把握各具体犯罪之间的共同属性，并用一定的语词形式表达出来，就形成犯罪的统一概念。马克思和恩格斯说过：“犯罪——孤立的个人反对统治关系的斗争，和法一样，也不是随心所欲的产生的。相反地，犯罪和现行的统治都产生于相同的条件。”[4]（P399）“蔑视社会秩序的最明显最极端的表现就是犯罪。”[3]（P416）其中，我们得知犯罪行为的本质——孤立的个人反对统治关系最明显、最极端的表现，即具有应当追究刑事责任程度的社会危害性（详见后文）。结合我国刑法规定，“一切危害国家主权、领土完整和安全，分裂国家、颠覆人民民主专政的政权和推翻社会主义制度，破坏社会秩序和经济秩序，侵犯国有财产或者劳动群众集体所有的财产，侵犯公民私人所有的财产，侵犯公民的人身权利、民主权利和其他权利，以及其他危害社会的行为，依照法律应当受到刑罚处罚的，都是犯罪，但是情节显著轻微危害不大的，不认为是犯罪”，我们可以得知，犯罪是指行为主体所实施的，具有应当追究刑事责任程度的社会危害性的，体现“造成严重危害的社会影响性”、“刑事违法性”和“应受刑罚处罚性”这三大特征的行为（具体内容，详见后文）。
（三）关于犯罪本质与基本特征的理解　
依照法学界的通说，犯罪具有三个基本特征：社会危害性、刑事违法性和应受刑罚性。其中社会危害性是犯罪的本质特征。“但这一观点引起了不少学者的异议，因为‘特征’是事物区别于他事物的特别显著的征象、标志，不仅仅犯罪行为具有社会危害性，且一般违法行为、不道德行为都是具有社会危害性。”[7]（P58）另外，还有学者认为“犯罪的基本特征，应该是：具有一定的社会危害性、刑法违法性和应受刑罚处罚性。”[8]（P47）（这里，为“社会危害性”加了一个比较模糊不清的限定词）。笔者认为，出现这种情况，一方面是由于“社会危害性”的严重程度没有被明确限定；更重要的是，将“本质”与“特征”混淆了，把犯罪的本质当成了犯罪的特征。
笔者认为，本质是事物在性质上区别于其他事物的内在规定性。“本质指事物内在的、相对稳定的方面，隐藏在现象后面并表现在现象之中”，“黑格尔把现象与本质（本体）看成辩证的统一，认为现象有其本质，本质必表现为现象，不存在两者分裂的问题。马克思和恩格斯都认为本质和现象是不可分离的。列宁进一步提出本质一定要表现出来，现象也是本质的，本质与规律是同一序列的范畴”。“在逻辑上，本质传统上指每一个种与类的成员所必须属于的种或类。现象是事物外在的，活动量变的方面，是本质的表现形式。”[9]（P148）“所谓现象，就是事物的表面特征及其外部联系。”[10]（P104）而特征是指一事物区别于他事物的特别显著的征象、标志，它是外部表征，属于现象的范畴。简而言之，现象（特征）显露在事物外部，而本质深藏在事物内部，看不见摸不着。前者是具体的，后者是抽象的，后者决定前者，前者表现后者；有什么样本质，就有什么现象（特征）。两者之间区别和联系，统一于对事物的认识与实践当中。
1、犯罪的本质　
根据上述关于本质与现象，现象与事物特征的定义及其相互之间的关系，“犯罪”这一事物，其本质就是“具有应当追究刑事责任程度的社会危害性”。因为马克思和恩格斯说过“犯罪——孤立的个人反对统治关系的斗争”，[4]（P399）“蔑视社会秩序的最明显最极端的表现就是犯罪”。[3]（P416）因此，我们可以从中得知，“犯罪本质首先是一种反对统治关系的斗争。统治关系是掌握国家政权的统治阶段为了维护自己的阶级利益而建立或认可的社会关系，如果某种行为反对了统治关系，也就危害了统治阶级的利益，统治阶级便将此行为规定为犯罪。”[7]（P59）其次，刑法理论根据马克思主义的基本观点和刑法的相关规定，把犯罪的本质首先概括为社会危害性，那么，如何区分犯罪行为与同样具有社会危害性的一般违法行为呢？这时就要引入“量”的概念，即恩格斯所说的“蔑视社会秩序的最明显最极端的表现就是犯罪”中“最明显最极端的体现”。详言之，这“量”指行为的社会危害性相当严重，“已经超出了非刑法的法律规范所能调整的范围，用其他法律规范的制裁方法已经无能为力，”[7]（P60）已经达到了刑法要求的程度，即“应当追究刑事责任的程度与恩格斯的‘最极端’实际上是一个意思”。[11]（P82）因此，犯罪的本质就是“具有应当追究刑事责任程度的社会危害性”。
2、犯罪的本质与特征，二者不可混淆。
如前所述，特征属于现象的范畴。所以，犯罪的本质与特征也是一种“本质与现象”的关系。不能把“应当追究刑事责任程度的社会危害性”当作犯罪的特征。 犯罪的特征是犯罪本质属性的特别显著的征象、标志，是“犯罪”的外部联系，是具体的。由此，可以把犯罪特征概括为：行为造成严重危害的社会影响性、行为的刑事违法性和应受刑罚处罚性。笔者将“行为造成严重危害的社会影响性”这一表述代替通说中的“社会危害性”，是犯罪本质在现实社会（即社会、政治意义）中最直接的体现。刑事违法性与应受刑罚处罚性则是犯罪本质在法律上具有形式意义的直接体现。（1）行为造成严重危害的社会影响性，不但说明了犯罪客观上所造成的损害（包括“危险”），而且同样地说明了行为人主观方面对社会造成的影响，即体现了行为人的主观恶性。（2）行为的刑事违法性，是犯罪本质在刑事法律上的直接体现，是犯罪的法律特征。因为行为没有社会危害性或者社会危害性没有达到“应当追究其刑事责任”的程度，立法机关就不会将它在法律上规定为犯罪。（3）行为的应受刑罚处罚性，是刑事法律对犯罪行为的“评价”表征，即行为具备造成严重危害的社会影响性和刑事违法性两个特征的之后的必然结果。没有给予“应受刑罚处罚”的行为，不可能是犯罪。费尔巴哈关于罪刑法定主义的格言之一就是：“没有法律规定的刑罚则无犯罪”，即表现了上述的意思。需要指出的是，而有些学者只认为刑罚是犯罪的结果，结果发生时行为已经实施完毕，不能以结果为认识行为的特征（应受刑罚处罚性不能单独成为犯罪特征之一） 。而笔者认为，这种刑罚结果论是报应刑论的观点，这种观点只是看到事物的现象（即惩罚），而没有透过现象看到事物的本质，人为地割断犯罪与刑罚之间的内在联系。详述之，根据辩证唯物主义和历史唯物主义的基本原理，犯罪与刑罚互为因果，“惩罚在罪犯看来应该是他的行为的必然结果——因而也应该是他本身的行为。”[2]（P141）一方面刑罚是犯罪的必然结果，犯罪都应受到刑罚处罚，也只有犯罪才能受到刑罚处罚；另一方面，“刑罚与犯罪是一对范畴，刑罚的产生是犯罪产生的标志。犯罪与刑罚的矛盾，表明了犯罪与统治关系的对立。犯罪是随着刑罚的产生而产生的，同时行为应受到刑罚处罚因而才具有犯罪的性质。” 因此，“行为应受刑罚处罚性”，本身就可以在事物评价意义上独立地、不可或缺地作为犯罪的特征之一。
二、关于犯罪构成及其相关问题的理解
（一）犯罪与犯罪构成的关系
马克思、恩格斯指出，犯罪不是随心所欲地产生的，它是人类社会发展到一定程度，随着私有制、阶级和国家的产生而产生的。在没有私有制、阶级和国家的原始社会，由于生产力十分低下，人们必须相互协助、彼此联合，才能对抗自然。人与人之间的利益是共同的，相互之间没有利益上的冲突，“没有军队、宪兵和警察，没有贵族、国王、总督、地方官和法官，没有监狱，没有诉讼，而一切都是有条有理的。一切争端和纠纷，都由当事人的全体即氏族或部落来解决，或者由各个氏族相互解决，血族复仇仅仅当作一种极端的、很少应用的手段；我们今日的死刑，只是这种复仇的文明形式，而带有文明的一切好处与弊害。”[5]（P111） “犯罪——孤立的个人反对统治关系的斗争，和法一样，也不是随心所欲的产生的。相反地，犯罪和现行的统治都产生于相同的条件。同样也就是那些把法和法律看做是某种独立自在的一般意志的统治的幻想家才会把犯罪看成单纯是对法和法律的破坏。”[4]（P399）由此可见，犯罪和法一样产生于相同的条件，即犯罪是随着私有制的出现与阶级社会的产生而逐渐产生的。它是一种社会现象，是阶级社会本质和主要矛盾的体现。
犯罪这一社会现象，通过刑法典和刑法性法律规范所规定的“条文形态”的犯罪之“现象”，即就产生了犯罪罪名、构成要件及其具体化。这一过程，所采用的方法就是复杂犯罪行为的简单化。仅仅基于定罪量刑的需要，用静止的眼光对动态的行为进行人为的抽象与割裂，而架构一个拟制的犯罪行为的抽象结构样态，将无限多样的形形色色的犯罪行为纳入一个经一定程度归纳后得出的统一结构中，这种“形式主义”地表达犯罪的过程就是犯罪这一社会现象在刑事法律上得到相应体现的过程，即由一种社会现象转化为一种与之相对应的法律现象。而犯罪构成又恰恰是在这一过程中最为核心的环节和构建刑法学意义上犯罪现象中最为重要的组成部分。刘生荣博士认为，“犯罪构成是由法律规定的构成犯罪的规格，由各种要素要件有机结合而成。”[12]（P54）即危害社会的行为一旦具备了法定的规格，体现犯罪概念的三个特征，就构成了犯罪。
首先，犯罪与犯罪构成之间具有因果关系，因为“犯罪构成是由法律规定的构成犯罪的规格”，[12]（P54）就说明了犯罪是因，犯罪构成是果。二者是对立和统一的关系。然而，恩格斯指出：“原因和结果这两个观念，只有在应用于个别场合时才有其本来意义；可是只要我们把这种个别场合放在它和世界整体的总联系中来考察，这两个观念就汇合在一起，融化在普通相互作用的观念中，在这种相互作用中，原因和结果经常交换位置；在此时或此地是结果，在彼时彼地就成了原因，反之亦然。”[4]（P62）因此，犯罪与犯罪构成在超过恩格斯所说的“本来意义”的特定场合下，这一因果联系也不是一成不变的，犯罪构成抽象于犯罪，最终还要应用于对犯罪的治理之中，成为处置犯罪的工具和手段。若犯罪构成功用的正确发挥，达到了刑罚的一般预防和特殊预防的效果，则对犯罪的生成以及犯罪诸要素也会产生这样或那样的作用和影响，从这一角度看，犯罪构成又是这种作用和影响的原因，而后者则是犯罪构成相应作用的结果。
其次，“犯罪是法律上对某些社会现象的‘类’概念，既体现了社会对这类现象的否定评价，也体现了这类现象的法律后果，而犯罪构成只是社会评价现象时的衡量尺度和标准。”[12]（P32）具有应当追究刑事责任程度的社会危害性的行为，由法律确认为犯罪并以此为坐标系，规定出构成这些类型犯罪的各种要件要素，形成法定的衡量尺度和衡量标准，就形成了犯罪构成，就此意义上看，二者的关系是一种形式与内容的关系。
（二）犯罪构成体系的整体性反思
1、关于“犯罪构成”概念历史沿革以及相关问题的辨析
前苏联和我国刑法理论和法律范畴意义上的“犯罪构成”，源于大陆法系的构成犯罪理论，但在大陆法系刑法理论中并没有与之直接对应的概念。因此，我们需要简单回味一下大陆法系犯罪论的发展，以便更加准确地界定“犯罪构成”的含义。犯罪构成相关的“原始”概念，最早可以追溯到13世纪，当时的历史文献中出现过Constare de delicti（犯罪的确证）的概念，它是中世纪意大利纠问式诉讼程序中使用的一个诉讼程序意义上的概念。从Constare de delicti一词又引申出Corpus delicti（犯罪事实），这是1581条意大利刑法学家法利斯首先采用的，用以指已被证明的犯罪事实。这个概念传到德国，适用于整个大陆法系普通法时代，其意义是用于证明客观犯罪事实的存在，此时也是诉讼法上的概念。17世纪德国刑法学者克莱茵使用Tatbstand （“构成要件”或“构成事件事实”），该词仍仅具有诉讼法上的意义，后来其由诉讼法的意义演进为实体法的意义，乃是一个多世纪以后的事。直到十九世纪初，德国著名古典学派代表学者费尔巴哈才明确地把Tatbestand作为刑法上的概念使用。费尔巴哈从罪刑法定主义基本原则出发，要求在确认任何行为是犯罪并对其课以任何刑罚时，都必须根据法律的规定来确定。从这一原则出发，费尔巴哈把刑法原则上关于犯罪成立的条件称之为“构成要件”，并指出：构成要件乃是违法行为中所包含的各个行为的或事实的诸要件的总和。后来，可以概括地说，大陆法系国家犯罪构成理论历经了从古典派的犯罪构成理论，到新古典派的犯罪构成理论，再到目的主义的犯罪构成理论的演进过程。由于贝林格、麦耶尔、迈兹格、威尔采尔等刑法学家的不断努力地研究和探索，大陆法系的“构成要件”从诉讼法引入实体刑法，从客观结构发展到主观结构，形成一种综合性的构成要件理论，从而也就产生了今天大陆法系独具特色的犯罪构成理论，即构成要件该当性、违法性与有责性的“递进式”犯罪构成体系。前苏联犯罪构成理论是在批判与吸收大陆法系犯罪论基础上，运用马克思列宁主义认识论的基本原理，主张把犯罪构成的客观因素与主观因素辩证地统一起来，形成了“耦合式”犯罪构成体系。详言之，犯罪是行为人反对统治关系的一种实践活动。作为一种实践活动，首先是一种客观的活动，其次是一种能动的活动，这正是实践的特点。“人同其他动物的最后的本质的区别，就在于：一句话，动物仅仅利用外部自然界，单纯地以自己的存在来使自然界为自己的目的服务，来支配自然界。”[4]（P517）因此，犯罪内部结构，实质上就是主客观统一。而这种主客观相统一的结构特征决定了犯罪构成也应该是主客观的统一——其不仅表现在各个要件相统一地整体对犯罪成立与否具有决定意义，还表现在每个要件的存在均以其他要件的存在为前提。换言之，前苏联和我国的“犯罪构成理论”表面上似乎将行为“肢解”为四个要件，即每个要件直接反映和体现了其相对应的行为某一方面的特征和内容，但不能因此以一种“形而上学”的方式，片面地、狭义地、静止地理解为其他要件是不能反映和体现这一要件所要说明的其所对应行为“某一方面”的内容与特征。而恰恰相反，犯罪客体要件、犯罪客观要件、犯罪主体要件与犯罪主观要件不但直接体现了各自所对应行为“某一方面”的特征与内容，并且间接地反映了其他要件所对应的行为某方面的特征与内容。“也就是说，在理论研究中，我们可以单纯地研究某一要件存在与否，但在现实认定犯罪的过程中，各个要件是一个有机统一体，在统一体中，各要件具有犯罪成立条件的意义，是相对独立的犯罪成立条件，但若缺少其中一个要件，整个统一体就不存在，其他有可能成为构成要件的事项此时也都不具有构成要件的意义。可见，中国的犯罪构成各个要件，在动态的存在中，具有一存俱存，一失俱失的性质，它们不能脱离其他要件而单独存在，因为我国的犯罪成立条件同时也是犯罪构成条件。”[13]（P9）由犯罪构成各要件相互依存的内部结构，导致我国犯罪构成评价方面的特征是综合性的，具有一次性评价的特点，是构成要件符合性、违法性与有责任评价的“统一体”。
综上所述，现代刑法中的任何犯罪构成理论都是以主客观相统一为前提的，关键在如何统一。这种统一的形式不同，决定了犯罪构成理论构造上的差别。大陆法系刑法理论呈现的是一种从客观到主观相递进式统一，而前苏联和我国的刑法理论呈现的是一种客观与主观相对应式统一。但是，无论如何统一，犯罪构成既包括客观性要素又包括主观性要素，这是一个不争的事实。
2、关于犯罪构成理论认识层次的辨析
在重多介绍和阐释犯罪构成理论的著作，关于犯罪构成理论中有关术语的内涵和外延的界定和词语用法十分混乱。笔者大致看来，比较赞同肖中华博士有关犯罪构成理论术语的界定与认识 。以下笔者将结合自身的理解来阐明与界定犯罪构成理论的相关术语。
（1）犯罪构成要件与其所寓居的方面　
在绝大多数刑法学教科书中都在肯定任何犯罪都具有四个共同要件：犯罪主体、犯罪主观方面、犯罪客观方面与犯罪客体。例如有些教材这样写道，“我国刑法规定的犯罪都必须具备犯罪客体、犯罪客观方面、犯罪主体和犯罪主观方面这四个共同要件。”“犯罪客体，就是指我国刑法所保护的，而为犯罪所侵害的社会主义社会关系。”“犯罪的客观方面，是指刑法所规定的、构成犯罪在客观上必须具备的危害社会的行为和由这种行为所引起的危害社会的结果。”“犯罪主体，就是指实施了犯罪行为，依法应当承担刑事责任的人。”“犯罪的主观要件，就是犯罪主体对自己实施的危害社会行为及其结果所持的心理态度。”[14]（P65）在上述关于“要件”概念的表述过程中，笔者认为，已经混淆了“要件”与“方面”这两个词语的含义。以致于对这种“‘要件’与‘方面’两词之间的联系与区别不加以区分”的做法，使得研究犯罪构成理论及其相关概念术语在确定本来意义与语境过程中产生了不必要的麻烦与争议，由而使得问题复杂化。
其实，“犯罪构成要件是对行为成立犯罪所必需的各个方面事实特征的抽象、提炼的实体。而犯罪构成要件寓居的‘方面’则是这些事实特征所存在的空间。” 综上所述，“方面”的外延明显大于“要件”，四个要件只是反映了四个方面中某些行为事实的特征，但并不是等于或是说明其所对应“方面”的全部内容。这就“犹如我们说一个木箱有长、宽、颜色等几个方面，但不能说‘长’、‘宽’、‘高’和‘颜色’就是它的特征或要件（而只能说它有多长、多宽、多高、什么颜色是它的特征或要件）一样，行为成立犯罪需要考察某些方面，但也不能说这些方面本身就是它的几个要件。” 因此，我们可以说犯罪构成有四个要件，分别是犯罪客体要件、犯罪客观要件、犯罪主体要件与犯罪主观条件。
（2）犯罪构成四个要件的哲学认知
如前所述，“犯罪构成要件是对行为成立犯罪所必需的各个方面事实特征的抽象、提练的实体。” 根据辩证唯物主义认识论，“马克思主义者反对对实体的机械唯物主义的观点和唯心主义的观点，把实体看成是对物质世界的个别事物的抽象表述。马克思早期著作讲到原子是实体，果实是实体，是指个别事物的多样化的统一。列宁则用实体指事物的普遍本质。”[9]（P566）进一步指出，“物质是标志客观存在的哲学范畴，这种客观实在是人通过感觉感知的，它不依赖于我们的感觉而存在，为我们的感觉所复写、摄影、反映。”[15]（P128）即物质的唯一特性，就是它的客观实在性。因此，犯罪构成要件是体现主客观相统一的客观实在。我们对于客体和客观方面具有客观性，不难理解，而问题在于“犯罪主体要件”，尤其是“主观要件”也是一种客观实在，应该如何理解，会产生不少疑惑。其实，“马克思主义认为主体是在实践中认识世界、改造世界的人，人的主观能动性是在实践中形成的，并非唯心主义者所认为的是精神的能力。马克思与恩格斯的主体观点在批判费尔巴哈的主体观点中提出，费尔巴哈认为真正的主体是实在的完整的人，但认为这种作为主体的人是生物体的人，不是社会的人。马克思在《导言》中指出，主体是人，客体是自然，这两者形成统一体，即认识主体在实践中认识到他所指向的对象，主体与客体是在实践中统一的。主体具有自觉性、创造性与能动性”。[9]（P195）因此，主体要件是作为产生主观意识，在实践中认识与改造世界的客观实在。
“主观方面”的内容包括行为人的目的、动机、意识与意志。这些在行为的过程中表现为一种“主观精神” ，而在行为完成之后，作为犯罪构成要件之一的“主观要件”已经是一种“客观精神”——“客观化、外在化的精神，即把它自己表现在人类社会之中”。[9]（P194）换言之，它是一种既定事实，已无法再以行为人意识的变化而更变，即属于客观实在。
综上所述，犯罪构成四个要件都是客观实在的，具有客观性。但是，不能由此否认犯罪构成的“主客观统一性”。因为犯罪构成的“主客观统一性”，是指在评价犯罪行为的过程中，不但要考虑行为人行为的客观社会危害性，还要考察行为人行为的主观罪恶性，以确保行为定罪过程中的公正与公平，以期待达到刑罚的特殊预防与一般预防的目的。而四个构成要件，尤其是“主观要件”，虽然是客观实在的，但其却是行为人行为过程中主观活动的最后“定格”（即“客观精神”），换句话说，这种定格是受行为人行为时主观活动的支配和决定的，反映了犯罪行为进展过程中的主观心理活动的变化。所以我们可以更加准确地说，犯罪构成四个要件，尤其是“主观要件”，是体现了“主客观统一性”的客观实在。而这为刑事诉讼程序，尤其是证据收集与认定过程中所要求的“实事求是”原则，奠定了哲学基础和提供了哲学依据。
3、关于“客体要件是犯罪构成要件之一”必要性的理解
（1）犯罪客体要件的含义
有的学者认为，“犯罪客体是我国刑法所保护的，为犯罪行为所侵害的社会关系”；[8]（P94）还有学者认为，“犯罪客体要件指刑法所规定的，行为成为犯罪所必须侵犯并且已被侵犯的合法权益。” [11]（P116）“或是对一种义务的违反” 。综上所述，学者们分别将客体理解为犯罪行为所侵犯的“社会关系”、“权益”与“义务的违反”。可在笔者看来，这三者其实本为同一种事物。马克思说：“感觉为了物而同物发生关系，但物本身却是对自身和对人的一种对象性的、人的关系；反过来也是这样。”“只有当物按人的方式同人发生关系时，我才能在实践上按人的方式同物发生关系。”[6]（P124）也就是说，不论犯罪行为侵犯的是客观实在的“权益”还是与之对应的“违反某种义务”，其实质上都是在说犯罪行为侵犯了与之相关的社会关系。而“权益”与“义务”的措词，只是以“权利本位”或是“义务本位”的视角阐述与之相对应的社会关系。例如，某行为侵犯了他人的所有（物）权（益），或是说违反了“尊重他人所有权”的不作为义务，而本质是这一行为侵犯了法律上所认可的社会（物权）关系。既然如此，笔者认为，“客体”这一概念应当在形式上定义为“刑法所保护的行为所侵犯的社会关系”。因为这样可以更加全面地阐明犯罪行为的本质与特征，避免了只采用“权益侵犯说”或是“义务违反说”的片面性不足 。
（2）关于客体要件在犯罪构成中的定位争议与辨析
关于客体要件在犯罪构成中的定位问题，有的学者认为客体要件应当为犯罪构成之必要条件，“将犯罪客体排斥在犯罪构成之外，把犯罪对象列入犯罪客观要件，在犯罪构成中取消犯罪客体要件的观点……笔者认为，这种观点论据不足。”［13］（P26）
而有些学者认为，“犯罪构成中不存在所谓的‘犯罪客体要件’。理由是：1、‘合法权益受到侵犯’作为行为的性质之一，不可能与行为主体、行为主观方面和行为客观方面并列……2、假设犯罪构成中存在所谓犯罪客体要件，那么这种要件的内容便是‘某种或某些合法权益受到侵犯’的事实特征而不是合法权益本身……而在犯罪客体要件下面，并不存什么要素，找不到任何组合要件的犯罪构成中的最基本要素……3、从刑法规定和司法实践定罪来看，所谓‘犯罪客体要件’也是毫无根据的……简言之，犯罪最终侵犯的合法权益，在这类案件中并没有、也不能发挥区分此罪与彼罪的界限之功能，‘什么合法权益受到侵犯’仍是定罪后对犯罪本质特征的一个说明。” “犯罪客体本身是被侵犯的社会关系，但要确定某行为是否侵犯了社会关系以及侵犯了什么样的社会关系，并不能由犯罪客体本身来解决，而要通过犯罪客观要件、主体要件和主观要件综合反映出来。换言之，行为符合了犯罪客观要件、主体要件和主观要件，不仅表明行为侵犯了一定的社会关系，而且表明行为侵犯了什么样的社会关系。”[7]（P134）“不能把被说明现象——犯罪客体与说明其现象的犯罪客观要件，主体要件和主观要件并列起来作为犯罪构成的一个要件。而一个犯罪行为侵犯了什么样社会关系，正是由犯罪客观要件、主体要件和主观要件综合决定的，犯罪客体不能决定犯罪的性质，区分此罪与彼罪，关于在于分析犯罪主客观方面的特征。” 简言之，“否定论”的观点认为，犯罪的本质就是说行为侵犯了刑法所保护的社会关系，因此犯罪客体的意义就早已被包含在犯罪概念之中，与其他三个要件不具有同等并列性；并且，行为的主体要件、主观要件与客观要件可以共同综合反映行为所侵犯的社会关系以及什么样的社会关系，从而否定了客体要件作为犯罪构成要件之一的存在意义。
张某与灯具公司侵犯商业秘密纠纷上诉案

唐青林


一、案件来源
济南市历下区人民法院（2007）历民初字第3644号、山东省济南市中级人民法院（2008）济民三终字第8号判决书。

二、案件要旨
现代企业越来越多的采用电子的方式与客户、员工进行商务沟通和交流，但也正是基于电脑的无纸化工作模式，企业信息的复制和泄密也变得更为容易。对此，企业可采取涉密电脑隔离放置，并实行专机专用；设置电脑开机密码，定时锁定等程序；拆除涉密电脑的软盘、USB接口及光盘刻录等方式，保护电脑内存储的商业秘密的安全。

三、基本案情
原告济南灯具厂有限公司（以下简称“灯具公司”）系济南市灯具加工和出口贸易企业，主要贸易产品为桅灯、电桅灯、煤油灯、灯罩等产品。1998年灯具公司获得自主进出口经营权后，多年来多次组团参加广交会，并为此支付了较高的参展费用。通过参加广交会，原告与加纳的菲利浦公司、丹麦的简扬公司、吉布提的沃绍公司等众多国外公司建立起了稳定的出口贸易关系；同时与华宇灯具公司等国内配套生产厂家形成了长期、稳定的供货关系。2006年出口创汇达200余万美元。灯具公司将已经建立起商业往来、蹉商、交流关系的客户名单、资料作为其重要的商业信息均采取了电脑加密、保险柜加锁等保密措施，并通过制定公司重要岗位保密制度、资本运营管理制度等，对以上商业信息建立起了专人专管的保密制度。
自2006年11月之后，原告经营状况发生变化，出口订单取消，产品积压，车间停产，2007年出口创汇不到20万美元，企业呈现严重亏损，欠发职工工资，欠缴各类保险的状况。被告张某、李某、冯某系灯具公司职工，均于2007年12月与原告解除劳动合同。解除劳动合同前，张某任副厂长、进出口部经理、厂信息办公室主任。李某任进出口部业务经理。冯某任进出口部的电脑操作员。张某、李某在原告公司工作期间，多次接受公司的指派，代表公司参加广交会，掌握着公司在进出口贸易方面的所有商业客户信息及合同订单情况。张某还曾被灯具公司派往阿联酋、美国等国家洽谈出口业务。
被告智富商贸公司系由张某的丈夫唐某和张某的弟弟张乙于2006年8月共同出资设立，法人代表为唐某，主营业务为五金交电、灯具的进出口业务。出口业务所涉产品范围（桅灯、电桅灯、煤油灯、灯罩等）及出口客户（加纳的菲利浦公司、丹麦的简扬公司等），国内配货厂家（华宇灯具公司等）均与原告灯具公司高度重合。智富商贸公司业务及出口客户的联系工作主要由张某负责经办。李某通过借款的形式，向智富商贸公司出资，并按出资额领取了利润。同时李某还为智富商贸公司联系过部分客户，为其外贸业务提供部分口语翻译工作。自2006年12月至2008年2月，智富商贸公司总计实现出口收入一百余万美元，自2006年11月至2007年12月期间，共计申报出口退税数额为人民币九十余万元。
后灯具公司以智富商贸公司、张某、李某和冯某侵犯其商业秘密为由，向济南市历下区人民法院提起诉讼。

四、法院审理
济南市历下区人民法院经审理认为，本案的争议焦点有三：
一、关于原告灯具公司的相关客户信息是否为其商业秘密。从本案案情看，灯具公司通过组团参加广交会和其他展会的形式，形成了自己稳定的国外客户群和国内配套商品采购商，为企业实现了经济效益。同时，灯具公司制定了《重要岗位保密制度》等规章，并对于已经建立业务往来的客户，在电脑上建立了客户名册文件（公证保全了63户），进行专人管理和设密保护；对于其他有关进出口业务的资料，采取柜橱加锁等方式进行保密防范。因此，灯具公司的相关客户信息符合商业秘密构成要件，依法应当受到保护。
二、关于四被告是否侵犯了原告灯具公司的商业秘密。被告智富商贸公司系被告张某的丈夫唐某下岗后与张某的弟弟张乙共同出资成立，其经营范围与张某所在的单位即原告公司的经营范围完全一致，且与唐某先前所从事的职业无重合。鉴于张某与唐某、张乙特定的人身关系，且张某作为原告进出口部的主要负责人，掌握着该公司重要的商业客户信息，在此情况下，若张某对智富商贸公司的经营业务不知情，显然与常理相悖。且张某在智富商贸公司和华宇灯具公司签订的合同上的补充修改意见也说明其已实际参与了智富商贸公司的经营业务。同时，由原告提交的根据双方实际成交的客户所整理的对照表也显示，智富商贸公司的国内协作厂家和出口客户与原告的相关客户高度重合。另外，根据济南高新区公安局的询问笔录，张某、李某均已承认在济南智富商贸有限公司处有投资，且利用所掌握的灯具公司的客户信息为智富商贸公司联系客户，协助成交，并已从中获利。上述证据已形成完整的证明被告侵权的证据链，在被告没有提供其客户信息来源合法的证据的情况下，张某、李某和智富商贸公司侵犯灯具公司商业秘密成立。但由于原告未能提交相关证据证实被告冯某参与侵犯商业秘密，因此被告冯某侵犯灯具公司商业秘密不成立。
三、关于被告是否应当以及如何承担侵权责任。根据现有证据，可以认定三被告的行为属于共同侵权，应当对给原告造成的损失承担连带赔偿责任。就赔偿数额方面，原告灯具公司主张按照被告侵权利润予以补偿，由于是对其自身权利进行处分，法院予以支持，在综合考虑侵权人的侵权行为持续的时间和主观恶性的大小等各种因素，法院酌定被告向原告赔偿经济损失人民币150万元。
综上，一审法院最终判决被告张某、李某、智富商贸公司立即停止对原告灯具公司商业秘密的侵权行为；被告张某于判决生效之日起十日内赔偿原告灯具公司经济损失150万元，被告李某、智富商贸公司承担连带赔偿责任。
判决后，张某不服，向济南市中级人民法院提起上诉。上诉理由为：被上诉人的客户信息系从我国客户和出口企业信息处于公开状态的广交会上获得，不具备秘密性；《重要岗位保密制度》存在证据瑕疵，上诉人与被上诉人之间的劳动合同中保守商业秘密的条款约定模糊；判令上诉人赔偿150万元无事实和法律依据等。请求二审法院依法改判，驳回灯具公司的诉讼请求。
针对张某的上诉，济南市中院经审理后认为：根据现有证据，被上诉人灯具公司的相关客户信息符合商业秘密的构成要件，应受法律保护；上诉人张某作为灯具公司进出口业务部的负责人，知悉并掌握着进出口客户的相关信息，但其在职工作期间，却将相关客户信息泄露给智富商贸公司从事出口业务，违反了合同约定的保密义务及灯具公司的相关制度，侵犯了灯具公司的商业秘密，影响其正常经营并造成了巨大经济损失；法院最后判令上诉人及原审被告智富商贸公司、李某共同承担150万元是在原有证据的基础上进行综合认定酌情处理的方式，并无不当。但一审未将智富商贸公司在从事出口贸易产生的必要财务费用、管理费用等在侵权获利中予以扣除，虽然智富商贸公司和李某故未提起上诉，但鉴于本案系共同侵权，故相应的共同侵权赔偿数额，法院一并予以调整。
综上，济南市中院作出了维持一审判决，但将经济赔偿数额调整为人民币70万元的二审判决。

五、律师点评
本案中，原告灯具公司建立起了相关保密制度，并将其客户名单、资料等商业秘密信息采取了电脑加密、保险柜加锁，进行专人管理和设密保护，但其商业秘密却被内部员工所获取，给公司造成了重大的经济损失。随着电脑的普及，企业越来越多的通过电子的方式与客户、员工进行商务沟通和交流，但也正基于使用电脑的无纸化工作模式，企业信息的复制和泄密也变得更为容易。那么，企业可以采取哪些措施来加强企业内部电脑的管理，防止员工或外来人员轻易获取存储在电脑中的商业秘密信息呢？
（1）、相关电脑隔离放置，并实行专机专用。将存储了商业秘密信息的电脑放置在企业的保密重点区域，除有关授权人员外，任何人不得进入该区域内使用该电脑。如果企业的商业秘密信息较多，可采取专机专用的形式，将机密文件按类别、使用人员的权限等存储在不同的电脑中，限定由专人进行操作，以减少引起失密的环节。
（2）、设置电脑开机密码、定时锁定等程序。为避免电脑被无关人员擅自使用而造成的商业秘密外泄，企业可要求员工将其工作电脑设置开机密码、定时锁定等程序，从而即使他人能够接触到电脑，也会因无法开启电脑而无法正常使用。
（3）、禁止文件的复制，设置文件、文档密码。禁止文件复制功能可防止不法人员利用其它移动设备轻易的将电脑中的涉密文件复制、转移，而设置文件、文档密码则能够使涉密文件在无意间被外泄时，也不至于被他人轻易打开，获取了里面的商业秘密信息。
（4）、拆除涉密电脑的软盘、USB接口及光盘刻录等装置。企业应根据员工进行工作、使用电脑的情况，拆除不需与外接设备连接的电脑中的这些外接接口，防止不法人员通过移动设备的拷贝，轻易的获取了企业的商业秘密。
（5）、要求员工慎用电脑中的“文件共享”功能，并在将电脑交外部人员修理前注意进行卸密工作。“文件共享”使共享文件夹内的文件容易被在同一局域网的其它电脑取得也易被某些病毒进行专门性的攻击，而将电脑交外部人员修理时，若没有事先将有关的商业秘密文件卸除，一旦被不法人员获取，后果将不堪设想。
另外，企业还可通过采用安装操作历史记录程序、要求员工慎用蓝牙等无线连接技术（无线连接的保密性目前还未得到确证）、设立防干扰设备、涉密电脑不联网等措施，保障企业电脑内所存储的商业秘密的安全。


编者注：本文摘自北京市安中律师事务所唐青林律师主编的《中国侵犯商业秘密案件百案类评》（中国法制出版社出版）。唐青林律师近年来办理了大量侵犯商业秘密的民事案件，为多起涉嫌侵犯商业秘密罪提供辩护，在商业秘密法律领域积累了较丰富的实践经验，欢迎切磋交流，邮箱：lawyer3721@163.com，电话：13910169772。